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报告
证券公司转正报告(模板7篇)
报告，汉语词语，公文的一种格式，是指对上级有所陈请或汇报时所作的口头或书面的陈述。那么什么样的报告才是有效的呢？下面我就给大家讲一讲优秀的报告文章怎么写，我们一起来了解一下吧。
证券公司转正报告篇一
风险揭示
三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司______营业部签定本协议。
免责条款
三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失;
四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失;代理证券买卖合同范文节选!
七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失;
八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。
甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。
第一条开户
1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。
甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。
甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。
2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。
办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。
第二条代理
甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。
同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。
第三条买卖委托
甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。
随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。
甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证、证券帐户卡。
乙方在审核后，方才执行其委托指令。
甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。
甲方的所有委托均于当个交易日有效。
确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。
如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。
如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。
第四条清算交割
1、 甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。
原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。
如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。
2、 甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。
交易费用
乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。
第五条分红、派息、配股、保证金计息
1、 乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。
2、 甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。
乙方为甲方代扣代缴利息税。
第六条保证金提取
甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：
[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。
取款时现金当面点清，离柜概不负责。
[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。
若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。
[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。
当日转出现金超过___万元的，须提前一个交易日预约。
第七条银行名称帐号名称存折帐号
第八条挂失、解挂、冻结、解冻
1、 甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。
甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。
2、 乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。
第九条甲方声明与保证
1、 甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。
2、 甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。
3、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。
甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。
资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。
甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。
甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。
甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的`甲方损失，乙方不承担任何责任。
第十条乙方特别声明
1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。
甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。
甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。
甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。
3、 除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。
4、 若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。
第十一条其他补充条款
第十二条附则
1、本协议经甲方和乙方签后生效。
2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。
否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。
3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。
4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。
未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。
5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。
6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。
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证券帐户卡：深圳__________
上海__________
乙方：_____证券股份有限公司__________证券营业部(盖章)
经办人：______
年 月 日
甲方：深圳证券交易所
法定代表人：
法定地址：
联系电话：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
联系电话：
第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。
(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。
第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。
上述协议于乙方终止上市之日起生效。
第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。
乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。
证券公司转正报告篇二
1、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。
b.最近6个月公司的对外担保情况
c.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
d.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
2、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。
a.95%
b.65%
c.90%
d.70%
3、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
a.风险监控部门
b.董事会风控委员会
c.证券自营部门
d.稽核部门
4、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
a.证券登记结算机构
b.中国证监会
c.证券交易所
d.证券公司
5、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。
a."证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"
b."集合资产管理计划名称"
c."资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"
d."证券公司名称—集合资产管理计划名称"
6、证券公司的定向资产管理合同中一般不包括()。
a.投资比例
b.投资范围
c.投资限制
d.投资时机
7、在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须()成交。
a.证券经纪业务概述
b.自行对冲
c.与委托人协商对冲
d.分别进场申报竞价
8、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，中国结算公司分公司对申购资金于()进行冻结处理。(t日为申购日)
a.t+2日
b.t-1日
c.t+1日
d.t日
9、关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是()。
a.清算与交收两个过程统称为结算
b.交收简称结算
c.清算又称结算
d.清算又称交收
10、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。
a.擅自为客户提供市场信息
b.擅自从事借券、租券等融券业务
c.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格
d.擅自交易未经批准上市债券
1、d
解析：本题考察中小企业板股票的退市风险预警处理相关内容。在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在"每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况"，故选d。
2、a
解析：本题考察保证金及担保物管理中"证券充抵保证金的计算"相关内容。可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过95%，故选a。
3、a
解析：本题考察自营业务风险的防范中"自营业务的内部控制"相关内容。其中，建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由"风险监控部门"根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。故选a。
4、c
解析：本题考察融资融券业务的监管中"证券交易所的监管"相关内容。"证券交易所"可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量额比例、融券卖出的价格作出限制性规定，故选c。
5、b
解析：本题考察集合资产管理业务运作的基本规范中"登记、托管与结算"相关内容。托管机构应当按照《试行办法》，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称";同时为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为"证券公司-托管机构-集合资产管理计划"。题目问的是资金账户的名称，因此应当是"集合资产管理计划名称"，故选b。
6、d
本题考察定向资产管理合同的基本事项。基本事项包括：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)资产管理信息的提供及查询方式;(7)当事人的权利与义务;(8)客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;(9)管理费、托管费、业绩报酬等费用的'支付标准、计算方法、支付方式和时间;(10)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(11)合同解除、终止的条件、程序;(12)客户资产的清算返还事宜;(13)违约责任和纠纷的解决方式;(14)中国证监会规定的其他事项。由此可知不包括"投资时机"，故选d。
7、d
解析：本题考察证券经纪商的权利与义务相关内容。其中，证券经纪商的义务之一"不接受全权委托"，规定：同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作为委托买入和委托卖出的，不得自行对冲成交，必须"分别进场申报竞价成交"，故选d。
8、c
解析：本题考察股票上网发行资金申购程序中"操作流程"相关内容。其中关于申购资金冻结、验资及配号，"申购日后的第一个交易日(t+1日)"，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理，故选c。
9、a
解析：本题考察清算、交收的定义相关内容。清算和交收两个过程统称为结算，可知a选项正确，bc选项错误。d选项，清算和交收是两个不同的环节，不能互换概念，故错误。由此可知，本题表述正确的仅有a选项。
10、a
解析：本题考察全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚相关内容。违规行为包括：(1)擅自从事借券、租券等融券业务;(2)擅自交易未经批准上市债券;(3)制造并提供虚假资料和交易信息;(4)操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果;(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。由此可知，"擅自为客户提供市场信息"不属于违规行为，故选a。
证券公司转正报告篇三
尊敬的xx-x公司领导：
您好!
感谢您在百忙中浏览我这份求职信，给一个即将毕业的大学生一个机会，在此我表示深深的感谢!
久闻贵公司实力不凡，年轻有实力的工作团队使贵公司具有独特的市场地位，公司业绩也在非凡的竞争力上完美得体现。据悉贵公司为了做大做强，正在招聘员工，所以特写此自荐书，希望加盟贵公司，成为你们优秀团队的一员。
本人基本情况如下：我是从xx-x学院刚毕业的应届毕业生。在校期间，依照我所学的金融与证券专业，学习各种与专业知识相关的知识，比如，《金融期货》《货币银行学》《商业银行》《财务管理》等，还有专业课程如《证券市场基础知识》《证券交易》《证券投资分析》等。对于计算机，也能够熟练地进行操作，不仅如此，本人在校期间还通过学习取得了计算机一级证书。为了能够更好的学习和了解证券市场，我还积极的实地了解了很多证券公司，在网上关注证券市场信息了解市场动态。因为我知道，想要在证券市场上闯出属于自己的天空，除了对证券这行业有独特的偏爱以外还要有属于自己的炒作能力和学习能力，在这点上我还是有明显的自信的。
我是一个性格比较开朗的女孩，能够在认真够做好工作的同时，也能较好的融洽同事之间的关系;对于证券这行业，我知道良好的沟通能力是十分重要的，刚好，这一点是我的强项;开朗的`性格也能让我对生活变得坚强，从容面对工作中的种种困难，用积极热诚的态度迎接生活和工作带来的挑战。我是一个非常有上进心的人。如果我进入公司，时间会证明一切。仔细、负责、热情是我的个性。我清楚的认识道：过去的并不代表未来，勤奋才是真，我有很多东西需要学习，走上工作岗位后，我会坚持不懈的虚心学习，严格要求自己，踏踏实实的做好本职工作，在实践中得到锻炼、提高。
我热爱贵单位所从事的事业，殷切地期望能够在您的领导下，为这一光荣的事业添砖加瓦，我会尽力为贵公司付出我的一份赤诚的力量，真心的希望贵单位能给我一个展现平台的机会!选择单位，工资和待遇不是我考虑的首要条件。我更重视单位的整体形象、管理方式、员工的士气及工作气氛。我相信贵单位正是我所追求的理想目标。我很自信地向您承诺：选择我，您绝不会后悔。
最后谨祝贵公司事业蒸蒸日上!
此致
敬礼
尊敬的公司领导：
您好！久闻贵公司实力不凡。年轻有实力的工作团队使贵公司不就有独特的市场地位，公司业绩也不在非凡的竞争力上完美得体现。据悉贵公司为了做大做强，正在招聘员工，所以特写此自荐书，希望加盟贵公司，成为你们优秀团队的一员。
本人基本情况我是从四川xx-x学院刚毕业的应届毕业生。在校期间，依照我所学的金融与证券专业，学习各种与专业知识相关的知识，比如，《金融期货》《货币银行学》《商业银行》《财务管理》等，还有专业课程如《证券市场基础知识》《证券交易》《证券投资分析》等，对于计算机，也能够熟练地进行操作，不仅如此，本人在校期间还通过学习取得了计算机一级证书。为了能够更好的学习和了解证券市场，我还积极的实地了解了很多证券公司，在网上关注证券市场信息了解市场动态。因为我知道，想要在证券市场上闯出属于自己的天空，除了对证券着行业有独特的偏爱以外还要有属于自己的炒作能力和学习能力，在这点上我还是有明显的自信的。我是一个性格比较开朗的女孩，能够在认真够做好工作的同时也能较好的融洽同事之间的关系;对于证券着行业，我知道良好的沟通能力十分长重要的，刚好，这一点是我的强项；开朗的性格也能让我对生活变得坚强，从容面对工作中的种种困难，用积极热诚的态度迎接生活和工作带来的挑战。我是一个非常有上进心的人。
如果我进入公司，时间会证明一切。仔细、负责、热情是我的个性。我清楚的认识道：过去的并不代表未来，勤奋才是真，我有很多东西需要学习，走上工作岗位后，我会坚持不懈的虚心学习，本简历来自：严格要求自己，踏踏实实的做好本职工作，在实践中得到锻炼、提高。我热爱贵单位所从事的事业，殷切地期望能够在您的领导下，为这一光荣的事业添砖加瓦，我会尽力为贵公司付出我的一份赤诚的力量，真心的希望贵单位能给我一个展现平台的机会！ 诚实做人，忠实做事是我的人生准则，“自强不息”是我的追求。我相信我能胜任不同的工作。
追求永无止境，奋斗永无穷期。我要在新的起点、以新的姿态、展现新的风貌，书写新的记录，创造新的成绩；我的自信，来自我的能力，您的鼓励；我的希望寄托于您的慧眼。如果您把信任和希望给我，那么我的自信、我的能力，我的激-情，我的执着将是您最满意的答案。现在我渴求能到贵单位去工作，使所学的理论知识与实践有机地结合，能够使自己的人生有一个质的飞跃。选择单位，工资和待遇不是我考虑的首要条件。我更重视单位的整体形象、管理方式、员工的士气及工作气氛。我相信贵单位正是我所追求的理想目标。我很自信地向您承诺：选择我，您绝不会后悔。
此致
敬礼
证券公司转正报告篇四
1、经证件会核准(一目了然)
2、公司股本总额不少于3000万元
4、公司3年无违法
·公司申请公司债券上市交易应符合：
1、公司债券的期限1年以上
2、实际发行额不少于5000万元
3、符合法定的发行条件
·上市公司有下列情形之一，由交易所决定暂停上市交易：
1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
2、公司不按照规定公开财务状况或作虚假记载
3、重大违法行为(以上一目了然)
4、最近3年连续亏损
5、其他规定
·上市公司有下列情形之一，由交易所决定终止上市交易：
1、以上1条在规定时间内仍不能达到上市条件
2、以上2条拒绝纠正
3、以上4条，在其后1个年度内未能恢复盈利
4、公司解散或宣布破产
5、其他规定
·公司债券暂停上市的有：
1、 公司有重大违法行为
2、 公司情况发生重大变化不符合上市条件
3、 募集资金不按照核准的用途使用
4、 未按募集办法履行义务
5、 公司近两年亏损
以上情况无法按规定消除的终止上市。
·交易所的运作系统包括：交易系统;结算系统;信息系统;检查系统。
(交易原则等内容等交易复习不用管。)
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证券公司转正报告篇五
1、开户数：40户，其中有效户34户;
4、融资融券开户数12户，交易账户：户;
5、开发商品期货账户：户。
二、工作中的问题与不足
第三，在创新业务中缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很好的客户资源，但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。
针对以上不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：
第三，勤练内功，加强学习，提升业务水平，提高自己解决实际问题的能力，获得客户的信赖。
三、20--年工作计划
1、新增有效开户数：50户;
4、开通融资融券账户：户;
5、开发商品期货账户：户。
四、创新业务的拓展
我觉得证券从业者与股票一样，随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松点，压力小点，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。
现在社会是创新的社会、变革的社会，移动互联网已经融入进我们生活，互联网金融、社区银行如雨后春笋般出现，迅速发展。证券行业同样处在创新发展时期，创新产品及服务不断推出，比如股指期货、融资融券、股权质押回购、新三板、固定收益理财等。这些业务成为新的利润增长点，也是开发和维护客户的重要工具。
空闲之余我常常在思考要以何种姿态来面对变革，是防守还是进攻?回顾过去，一些成立很长时间，曾经非常优秀的大公司，短时间就被超越，甚至有的已经倒掉了。从开始从事证券工作到现在已经有4年多时间了，期间明白了很多道理，也认识了很多朋友，有时候也会去想如果自己离开这个行业又会去做什么?我们没有回到过去的能力，但我们却有改变未来的机会!机遇和挑战并存，进攻是最好的防守。
提醒自己需要时刻树立危机意识，意识转变能反作用自己的行为，在行动中提醒自己在做什么，做的对不对，做的是否到位，怎么样才能取得更好的效果。我思考了很多，尝试按照新的工作要求去改变一些态度、方式和思路，也有过挣扎，希望自己可以实现一些突破。
创新业务对我亦是一次全新的开始，
有很多专业知识和业务技巧需要学习。虽然是很大的挑战，但是我有信心和勇气去做好它。
在接下来的工作中：
三、做到更加努力，争取在新的一年里各项业务都能有所进步，特别是创新业务要有突破。
以上是我20--年的工作总结，请领导指正。最后提前祝大家春节快乐!
证券公司转正报告篇六
对于结算参与人信用风险的事前防范，《结算备付金管理办法》规定了以下三种措施：一是要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛;二是建立结算参与人风险评估体系;三是对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。
(二)本金风险的防范
针对本金风险，《结算备付金管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。
(三)价差风险的防范
《结算备付金管理办法》规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。另外，当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保;结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补;处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索;在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补。
(四)流动性风险的防范
在资金流动性风险方面，之前我国证券登记结算机构未能从结算银行取得透支额度，一旦出现资金交收违约，将面临资金流动性不足的问题。办法规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。
(五)其他风险的防范
对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险，办法也作了相应的规定。针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。针对结算银行风险，办法要求建立结算银行准入标准和风险评估体系。针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。
例10—10(2012年3月考题·多选题)
关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的 有()。
c.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
【参考答案】abd
【解析】《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。另外，办法还规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对a股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约。
证券公司转正报告篇七
一、高度重视、狠抓落实，紧紧围绕律师党建工作开展法律服务活动。
根据省厅党委《关于认真贯彻中央领导同志重要批示精神进一步做好律师行业党的建设工作的通知》，按照《_保定市司法局党组关于进一步加强和改进全市律师行业党的建设工作的意见》要求，我所高度重视、狠抓落实，大力加强律师队伍的思想建设、职业道德建设和党的建设，自觉践行社会主义法治理念，树立社会主义荣辱观，提高服务经济社会发展的工作水平。
20__年6月27日，在市司法局统一部署下，河北亚华律师事务所党支部集中全所7名律师党员及全体律师，组织_庆七一，人民律师忠于党_的党建活动，并于20__年9月2日、20__年9月19日等多次深入社区开展法律服务活动，通过发放宣传资料、免费提供法律咨询等多种形式，为社区普通百姓带去法律知识，解决法律难题，真正做到惠及于民、为民排忧。
二、服务大局、强化责任，为维护社会和谐稳定贡献力量
本着_讲政治、顾大局_的高度，立足_维护社会稳定_作为律师辩护代理工作的出发点和落脚点，我所积极发挥律师队伍作用，严格依法办事，依法履行工作职责，自觉维护社会公平正义，为解决关乎社会稳定、经济安全发展的问题出谋划策。
为贯彻落实中央政法委__和省政法委__关于_深入推进打黑除恶专项斗争_电视电话会议精神，我所对所辖律师办理的_涉黑涉恶_案件实行了严格的报告制度，先由涉案律师向律所领导汇报，再由律师事务所统一上报保定市司法局律管处。另切实坚持集体讨论制定，对于涉黑涉恶案件的律师辩护代理意见，我所会组织经验丰富、业务精深的律师进行集体研究讨论，保证法律的正确实施，保证律师服务的质量。
国庆期间，由翟向工主任带头并组织亚华律师事务所的在职律师轮流值班，立足于自己的本职工作，耐心解答前来本所咨询群众的疑难法律问题，使群众能够相对舒心的度过_双节_，为保证社会稳定贡献力量。社会公信度、诚信度、美誉度也不断提高。
三、关乎民生、心系发展，为经济又快又好发展提供优质高效法律服务。
20__年全年我所律师共办理经济类案件30余起，为企业挽回直接经济损失1000万元，担任企业法律顾问数量达13余家，为企业发展注入了活力。
四、珍视荣誉、恪守本职，加强职业道德、执业纪律的教育，切实维护公民、法人的合法权益。
本所律师忠于宪法和法律，坚持以事实为根据，以法律为准绳，严格依法执业，依法办案。我所要求每位执业律师珍视和维护律师职业声誉，模范遵守社会公德，在工作中陶冶品行和职业道德修养，要坚决维护法律尊严，忠于职守，坚持原则，维护了国家法律与社会正义;要求执业律师诚实守信，勤勉尽责，忠实地维护委托人的合法利益，为此我所开展了以_诚信为本，取信于民_的活动。通过全所律师的共同努力，我所及全体执业律师自__年建所以来未受过任何行政处罚或行业惩戒，享有较高的信誉，工作受到社会有关人士、单位及委托人的好评，取得了经济效益和社会效益的双丰收。