2023年投资顾问工作描述 基金投资顾问合同(精选6篇)

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投资顾问工作描述篇一

甲方(委托人)： 乙方(受托人)：

身份证号：

联系电话：

法定代表人：

联系电话：

甲方(委托人)、乙方(受托人)依据《中华人民共和国民法典》及有关法规的规定，就甲方委托乙方代办理项目投资顾问、乙方为甲方提供相应投资顾问服务等相关事务，甲方与乙方平等协商，签订本合同。

一、乙方受甲方委托寻找投资项目，提供顾问服务。

1. 服务内容：乙方促使甲方和资金需求方签订融资合同并协助融资实现。

2. 融资形式、条件及费率由甲方和资金借用方协商确定。

二、乙方必须恪尽职守，依法履行职责，认真负责地为甲方提供专业顾问服务并保守甲方的商业秘密。

三、合同期限：自甲、乙双方签订合同之日到双方协商终止之日。

四、合同履行期限内报酬：

1. 甲方每月应支付给乙方投资顾问费为乙方介绍的投资项目金额的仟分之伍，该费用是乙方实得的税后金额，所需税费由甲方承担。

双方同意将投资顾问费汇入如下账户：

帐号：

户名：

开户银行：

2. 支付方式：

甲方每月收到利息后将投资顾问费汇入乙方指定账户。

五、双方一致同意，对本合同的所有信息、文件和数据应保守秘密。

六、本合同由双方盖章之日起生效，正本一式两份，甲乙方各执一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

投资顾问工作描述篇二

基本资料部分：

1，简单的自我介绍，学习背景，家庭基本状况（父母姐妹及自己的家庭），主要看其表达能力，概括能力，条理是否清晰，成长环境，性格等，家庭会不会给工作带来影响等。

2，以往公司的工作情况，销售过什么产品，接手前后的变化，通过做了哪些工作带来增长，之前公司的离职原因，防止为了简单的找份工作而来面试，最后做不长久。

3，询问部分专业基本知识，辨别其学历状况真假及在校学习状况。4，对以往销售过产品进行介绍，看其对竞争产品的了解情况。以往工作经历：

1，以往工作中成功的案例，总结其认为成功的原因。

2，必要时再举一个成功的案例。

3，以往工作中失败的案例，总结其认为失败的原因，主要观察其应对压力时的反应及应变能力。

4，询问期之前服务过的客户，让其说出姓名、年龄等，评估其以往真实的工作状况，对客户的了解程度。

5，询问其最近几天，列举其中一整天，详细描述其是如何开展工作的。需要说出具体几点去做了什么，见了谁，谈及哪些问题，这个客户的意向。看其是否勤奋，拜访客户是否能够抓重点问题。

6，以往工作中销售产品的费用状况？其是如何使用的？有哪些自认为做的好的地方？

7，问其认为成功的投资顾问需要具备那些基本素质，按照重要性对其进行排序。看其对该职位的认识程度。

8，问其认为自己的优点和缺点，并举例说明。挑战，再次看其应对压力的反应。

判断其未来的工作状况

1，简单介绍一下公司产品的情况，及其未来市场的情况，让其首先分析目前销售中的不足之处，后回答未来如果一旦加入公司后准备如何开展工作？感觉有哪些机会？看其销售思路。

2，对于没有太多工作经验的，可以让其尝试卖给你矿泉水、签字笔、手表等，来初步判断其销售技巧及工作中的坚持程度和灵活性，及承受压力的状况。

3，了解并判断一下其未来会有多少时间投入到工作上，对周六日加班搞活动的看法。

未来发展的需要及稳定性

1，其希望与什么样的上级主管合作，其认为哪些方面最需要得到上级主管的帮助？

2，最不喜欢的上级主管是什么样的？

3，未来如果遇到哪些情况其会考虑离开公司？

4，其认为工作中、及团队中，最不愿见到的是哪些情况？状态？

5，其未来对自己的 1年、3年，在工作、生活中都有什么样的规划。6，其对收入的期望，最低标准和认为满意的金额。

7，最后再问一下，对方还有那些问题想了解的？

投资顾问工作描述篇三

投资人（甲方）： 投资顾问（乙方）：

甲、乙双方经平等协商，本着诚实守信、合作共赢的原则在上海市长宁区签署本协议。甲方投入资金进行证券投资，乙方与甲方合作，运用其专业知识提供投资顾问服务，代理操作在____________开立的，开户名为__________，资金账号为_____________的账户（以下简称“投资账户”）。经双方协商约定在____年____月____日至____年____月____日按以下条款对投资账户进行合作理财。

第一章 投资账户的开立

第1条 甲方选择信誉好、交易通畅的证券公司开立股票账户，并按乙方要求提供网上交易服务。

第2条 甲方初始投入资金人民币________万元。

第3条 乙方应向甲方支付风险保证金________万元。保证金比例为甲方投资总金额的10%，保证金存入甲方资金账户的时间为本协议签署后3个工作日内。乙方存入甲方证券资金账户内的风险保证金产生的收益归乙方所有。

第4条 乙方拥有独立的下单操作权，甲方拥有资金调拨权，即只有甲方能取出资金。第5条 甲方有权对自己的资金调拨密码保密。

第6条 双方确认，在协议期内，股票账户内的资金及收益的所有权归属甲方所有。

第二章 投资账户的管理

第7条 在协议期内，甲方不干预乙方的操作独立性，不参与股票账户的证券交易。但甲方有权在查询账户交易及收益情况，监控账户。

第8条 本协议执行期间，甲方追加投资资金或取出资金完全自由自愿，但应提前1个交易日通知乙方。

第9条 甲方承诺承担自己所投资本金最大20%的亏损风险，如发生超过20%的亏损，由乙方负责承担补足本金的无限连带赔偿责任。

第三章 投资账户的收益分配和结算

第10条 协议期间，甲、乙双方按季度进行分配。下一季度的收益分配以前一季度账户分配后的资金总额为账户初始资金。

第11条 每个季度结束，当甲方账户的持仓市值和资金之和低于初始资金时，乙方不参与盈利分配。

第1页 / 共3页 投资顾问合作协议

第12条 每个季度结束，当甲方账户的持仓市值和资金之和超过账户初始资金以上时双方结算，甲方应在7个工作日内将结算后的乙方应得的收益存入乙方指定的银行账户。

第13条 每个季度结束，当账户的实际收益率在50%（含50%）以内，乙方获得全部收益的____%；当账户的实际收益率在50%以上，乙方获得全部收益的____%。

第四章 投资账户的亏损及责任

第15条 乙方应勤勉尽责，以专业谨慎的原则提供投资顾问服务及操作投资账户。

第16条 协议期满，如乙方代理操作的投资账户出现亏损，则甲方有权使用本协议第三条约定的风险保证金补齐亏损，不足部分，甲方有权向乙方追偿；如甲方在协议未到期前终止协议，则乙方不承担亏损，甲方需向乙方归还风险保证金。

第17条 甲、乙双方结算金额精确到百元，百元以下舍去不记。

第五章 协议的终止

第18条 乙方因自身原因要求提前终止协议，必须至少提前十个工作日通知甲方，双方经过友好协商可以提前终止本协议。

第19条 当乙方代理操作的投资账户亏损达10%时，甲方有权终止与乙方的合作。如乙方想继续合作，须征得甲方同意并相应追加风险保证金，否则甲方有权终止本协议。

第20条 本协议合作期限届满，自动终止。如甲乙双方希望继续合作，可通过书面形式延期。

第六章 保证及保密

第21条 乙方保证，自本协议生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则为甲方代理操作投资账户及提供建议报告等相关服务。

第22条 乙方保证，对在本协议执行过程中其知悉的甲方商业秘密等信息，不得向任何第三方透露。

第23条 乙方不得提供任何有损甲方财产及其他利益的投资建议。

第24条 乙方不得违反国家有关法律法规、有关监管机构的规定，不得违反本协议规定的其他义务。

第25条 甲方保证，在本协议执行期间，保证按照甲、乙双方在本协议中约定的投资收益分成比例和时间将投资收益存入乙方指定的银行账户。

第七章 争议的解决

第26条 甲、乙双方应严格遵守并履行本协议，若发生争议时，双方应本着友好协商的精神解决，在不能协商解决的情况下，任何一方均有权向合同签订地的人民法院起诉。

第2页 / 共3页 投资顾问合作协议

第27条 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自签字、盖章之日起生效。

投资人签字(章):

投资顾问签字(章):

日期:

日期:

第3页 / 共3页

投资顾问工作描述篇四

身份证号：

联系电话：

乙方(受托人)：

法定代表人：

联系电话：

甲方(委托人)、乙方(受托人)依据《中华人民共和国民法典》及有关法规的规定，就甲方委托乙方代办理项目投资顾问、乙方为甲方提供相应投资顾问服务等相关事务，甲方与乙方平等协商，签订本合同。

一、乙方受甲方委托寻找投资项目，提供顾问服务。

1. 服务内容：乙方促使甲方和资金需求方签订融资合同并协助融资实现。

2. 融资形式、条件及费率由甲方和资金借用方协商确定。

二、乙方必须恪尽职守，依法履行职责，认真负责地为甲方提供专业顾问服务并保守

三、合同期限：自甲、乙双方签订合同之日到双方协商终止之日。

四、合同履行期限内报酬：

1. 甲方每月应支付给乙方投资顾问费为乙方介绍的投资项目金额的仟分之伍，该费用

帐号：

户名：

开户银行：

2. 支付方式：

甲方每月收到利息后将投资顾问费汇入乙方指定账户。

五、双方一致同意，对本合同的所有信息、文件和数据应保守秘密。

六、本合同由双方盖章之日起生效，正本一式两份，甲乙方各执一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

投资顾问工作描述篇五

实习是对所学专业知识的实践，文章重点对实习内容和实习心得做了具体介绍，下面请看文章投资顾问实习报告。

一、实习目的：

为了接触社会，了解企业文化以及企业的规章制度及如何与人共事，同时在实习的过程中更好的讲自己所学的专业知识与实习经历联系起来，一方面是讲课堂上学的理论知识更好的理解消化如企业社会工作;另一方面是理论联系实际，让所学的专业理论知识更好的知道实习工作，提高效率。

二、实习单位：

xx国际投资集团有限公司成立于1978年,是一家拥有三十余年历史的国际化、专业化投资公司，是香港金银业贸易场执牌交易商，也是香港中华厂商联合会之会董单位。xxx投资顾问有限公司是香港xx国际投资集团在x市场上最早、最专业的合作伙伴。公司秉承集团公司“诚信、开拓、高效、务实”的经营理念，发扬“诚信为本、开拓为先、高效为主、务实为尊”的企业文化，凝聚了一批在业内有杰出的分析能力及丰富的行业运作经验的精英，拥有高素质的经营管理团队。公司在管理上运用不断创新的激励机制，实习出了一套专业、个性、规范以及高效的团队管理方法;务实的态度、不懈追求与创新的精神让我们二年内在x市场取得了骄人的业绩;公司将一如继往在投资服务领域不断创造自身价值，树立良好的品牌及形象。

三、岗位介绍：

带领团队对公司产品的市场推广及销售工作;分析客户需求，与客户保持良好的关系;完成公司的业务指标和临时任务;负责客户的市场开拓、维护与服务工作，包括定期拜访客户、向客户提供投资建议及市场咨询、推广活动。

四、实习内容：

在xxx投资顾问有限公司实习，也像找工作一样，是我自己在中华英才网上找的，然后是面试和笔试最后才确定让我们留在公司。

在接到面试机会的时候我兴奋不已，因为之前我投过很多份简历都石沉大海，有机会去面试就表明自己的付出还是有回报的。在接下来的几天我在网上查了很多的关于xxx投资顾问有限公司的信息包括主营业务、规模、在行业中的位置以及客户群和信誉等等。在8月13号那天我满怀信心的进入应聘单位，在面试官的几个问题都是我在网上查过的，所以对答如流，自我接受是必不可少的，幸好我有准备，所以一番下来感觉还不错。下午就得到电话说准备笔试，然后我就做了很多的准备，包括什么投资经纪人，以及什么是国际黄金交易等，在后面的笔试中我也脱颖而出。获得肯定的心情不言而喻。

投资顾问工作描述篇六

甲方（居间方）：        公司

法定代表人：

地址：

联系电话： 

乙方（委托方）：        公司

法定代表人：

地址：

联系电话：

为促进甲乙双方的合作与共同发展，根据国家有关法律法规的规定，本着平等、自愿、互惠、互利的原则，经友好协商，就双方相互合作达成如下协议：