证券从业资格考试证券市场基本法律法规模板

1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。ⅰ.已取得证券从业资格ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

a、ⅰ.ⅱ.ⅲ

b、ⅰ.ⅲ.ⅳ

c、ⅰ.ⅱ.ⅳ

d、ⅱ.ⅲ.ⅳ

正确答案： b

【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)己取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

2、上市公司董事会秘书的职责包括()。ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管ⅲ.负责公司股权管理ⅳ.办理信息披露事务等事宜

a、ⅰ.ⅱ.ⅲ

b、ⅲ.ⅳ

c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d、ⅰ.ⅱ

正确答案： c

【专家解析】董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管;二是负责公司股权管(包括理股东资枓管理等);三是办理信息披露事务等事宜。

3、设立股份有限公司公开发行股票应当，符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批淮的国务院证券监督管理机构规定的其他条件向国;务院证券监督管理机构报送的文件包括()。ⅰ.公司营业执照ⅱ.公司章程ⅲ.起人协议ⅳ.代收股款银行的名称及地址

a、ⅰ.ⅱ.ⅲ

b、ⅱ.ⅲ.ⅳ

c、ⅰ.ⅲ.ⅳ

d、ⅰ.ⅱ.ⅳ

正确答案： b

【专家解析】设立股份有限公司公开发行股票应当，符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。()承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

4、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书

a、ⅰ.ⅱ.ⅲ

b、ⅱ.ⅲ.ⅳ

c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d、ⅰ.ⅳ

正确答案： c

【专家解析】申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。()发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

5、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的'即时行情信息包括()。ⅰ.成交量与成交价ⅱ.开盘价与收盘价ⅲ.持仓量与持有期ⅳ.最高价与最低价

a、ⅰ.ⅱ

b、ⅰ.ⅱ.ⅲ

c、ⅰ.ⅱ.ⅳ

d、ⅲ.ⅳ

正确答案： c

【专家解析】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

6、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员ⅲ.有健全的内部管理制度ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

a、ⅰ.ⅱ.ⅲ

b、ⅱ.ⅲ.ⅳ

c、ⅰ.ⅱ.ⅳ

d、ⅰ.ⅲ.ⅳ

正确答案： d

【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。故b项错误。

7、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是()ⅰ.代理委托人从事证券投资ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

a、ⅰ.ⅲ.ⅳ

b、ⅱ.ⅲ.ⅳ

c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d、ⅱ.ⅲ

正确答案： c

【专家解析】证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。

8、我国《公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时ⅳ.董事会认为必要时

a、ⅰ.ⅱ

b、ⅰ.ⅲ.ⅳ

c、ⅱ.ⅲ.ⅳ

d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

正确答案： d

【专家解析】《中华人民兵和国公司法》第一百零一条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;(3)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时：(4)董事会认为必要时;(5)董事会提议召开时;()公司章程规定的其他情形。

9、我国现行的证券市场法律主要有()。ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》ⅱ.《中华人民共和国证券法》ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

a、ⅰ.ⅱ.ⅲ

b、ⅰ.ⅱ

c、ⅱ.ⅲ

d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

正确答案： c

【专家解析】我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

10、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

a、ⅰ.ⅱ

b、ⅲ.ⅳ

c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ

d、ⅰ.ⅲ

正确答案： b

【专家解析】涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪,根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。"

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