内控工作亮点报告（通用19篇）

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内控评价工作总结报告

内控合规工作情况自查报告

根据省联社x信联发〔2014〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发2014年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：

本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

内控工作总结报告

公司按照工程公司109号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的统一部署开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来本公司在内控体系的贯彻上突出“执行”二字重在“狠”、“严”上下功夫不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验有效地实现了防范风险的目的而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：

一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成。

“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。

加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于206月全公司范围内举行了一次2009版《内部控制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了2009版比版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。

狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。

在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。

二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。

一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。

推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》。

三、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分。

控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办;特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。

银行内控工作总结报告

虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。部分网点均未解决电视监控问题。

一是领导责任不到位。部分行没有严格履行对案防工作的领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。二是监督责任不到位。

(一)严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人，履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。

对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。

一是管员工，控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，控制风险点。三是管法人，控制风险体。

在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。首先，狠抓思想教育，思想是行为的先导，按照胡锦涛总书记提出的“八个为荣、八个为耻”的社会主义荣辱观，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平，在思想上筑起一道案防长城。

一是强化稽核监督力量。认真开展“四查、五清、八控”活动，开展好决算真实性检查、离任审计、内控检查、资金专项检查等专项稽核和常规稽核。

扶贫办工作亮点情况报告范文

20xx年，在市委、市政府的坚强领导下，在全市各界和广大群众的关心支持下，市扶贫办认真贯彻落实中央脱贫攻坚决策部署，按照省委工作要求和市委工作安排，以文涛同志提出的“算四本账”为核心，坚持“n+扶贫”路径，精心筹划布局，整合资金政策，狠抓任务落实，全市脱贫攻坚取得阶段性成效。特别是结合我市贫困村、贫困户致贫原因和脱贫路径实际，坚持实事求是，坚持问题导向，开展了一系列富有特色和亮点的扶贫工作举措。主要亮点工作包括：

一是建立了更加健全的资金投入体系。发挥财政专项资金主导作用，x年除争取省扶贫专项资金x万元外，市、县两级安排财政专项扶贫资金x.亿元，其中，市级财政安排专项扶贫资金x.x亿元，比上年增加%;县区级财政安排专项资金x.亿元，比上年增加.%。制定出台《关于进一步加强财政涉农资金统筹整合支持脱贫攻坚工作的通知》，积极整合涉农资金x.亿元用于精准扶贫。积极撬动金融资金助力扶贫，新发放富民生产贷、富民农户贷.x万元，累计发放x.亿元。广泛募集社会扶贫资金，社会企业、商会协会、社会组织与贫困村结成帮扶对子，累计投入各类帮扶资金x.x亿元。

二是构建了更为完善的政策保障体系。市委、市政府出台“脱贫攻坚xx条”，市扶贫开发领导小组成员单位出台了xx个专项实施方案，市扶贫办与有关部门单位先后制订了xx个直接对接贫困村、贫困户的实施意见，形成了我市“x++”脱贫攻坚政策制度体系，确保市委、市政府的决策部署落实到位。在此基础上，深入研究出台了脱贫巩固、“插花式”贫困人口脱贫、就地就近就业和社会力量扶贫的实施意见等政策文件，形成了更为完善的脱贫攻坚政策制度体系。

三是搭建了更加多元的就业扶贫体系。针对半劳动力贫困人口脱贫问题，先后出台《关于全市就业与社会保障精准扶贫具体措施》《关于全面推进政府公益性岗位优先安置建档立卡贫困人口的通知》《关于推进具有一定劳动能力贫困人口就地就近就业的实施意见》等一系列政策措施。鼓励支持农业产业化龙头企业、专业大户、家庭农场、农民合作社等新型农业经营主体做大做强，定向招收当地贫困群众务工就业。积极引导劳动密集型和服务业项目向贫困村转移，大力支持有条件的企业直接在贫困村建立“就业扶贫车间”，帮助贫困群众实现了就近就地就业。坚持政府主导，政府公益性岗位优先安置贫困人口，对有技术技能要求的公益性岗位，同等条件下优先安置贫困人口。通过专项招聘、公益岗位、“就业扶贫车间”等多元化渠道，转移就业贫困群众x余人，就业扶贫取得明显成效。

四是实施了更接地气的医疗扶贫政策。针对因病致贫、因病返贫占比高的实际，将医疗扶贫作为全市脱贫攻坚的“重头戏”和攻坚方向，制定实施《xx市医疗精准扶贫实施办法(试行)》，着力解决慢病大病贫困群体因病致贫、因病返贫问题。《办法》有效解决了大病贫困患者个人医疗负担较重、行动不便贫困人口看病购药难、特殊群体居家护理等问题。截至xx月底，全市累计开展救助帮扶x人，其中自行购药帮扶x人，门诊帮扶x人，住院帮扶x人，为x名失能人员发放护理费，基本保证了贫困人口“能看病、敢看病、看得起病”。

五是探索了“x+x扶贫特惠保险”新路径。保险精准扶贫是金融扶贫的重要组成部分，是贫困群众防范和化解风险的重要手段。市扶贫办积极对接国家、省有关保险政策，结合贫困人口实际情况，在省级统筹开展医疗商业补充保险、意外伤害保险、家庭财产保险x大险种的基础上，为贫困户增加“特色产业保险”项目，全面开展“x+x扶贫特惠保险”工作，为贫困户脱贫筑起又一道“安全屏障”。截至xx月底，已为x户贫困户购买了家庭财产保险，为x人贫困人口购买了意外伤害保险，为x人贫困人口购买医疗商业补充保险，为打赢脱贫攻坚战提供了坚实保障。

六是打造了更为长效的光伏扶贫工程。x年光伏扶贫被国务院列入精准扶贫十大工程，我市于x年初在省内扶贫系统率先启动光伏扶贫工作。按照统一规划、统一设计、统一施工、统一验收、统一运维管理的“五统一”建设管理模式，全市累计投入x.亿元，已建成村级光伏电站座，总装机规模达.x兆瓦，元/千瓦时的标杆电价，平均每年可实现收益x余万元，按照光伏电站预期使用寿命计算，xx年内可累计实现收益x.x亿元以上，将成为带动我市贫困村、贫困户长期稳定增收脱贫的重要产业支撑。

七是开展了更为扎实的扶贫协作工作。不断深化xx市与xx市扶贫协作工作，县区、街镇、村居、村企四级帮扶机制初步建立;工作机构和协调机制进一步完善，明确责任人xx名，明确工作人员xx名，双方召开各级联席会议xx次，开展考察互访x人次;产业协作成效明显，共签订协议合作项目xx个，协议投资约x亿元，目前已完成投资x.亿元。

八是深化了更具内涵的“下基层、摸实情、转作风”调研活动。去年，市扶贫办为引导机关党员干部深入基层，增强党性修养、增进群众感情、提升业务能力、破解扶贫难题、转变工作作风、推动任务落实，创新性开展了“下基层、摸实情、转作风”调研活动。今年以来，继续深化活动内涵，在全面完成对全市x个贫困村调研全覆盖的基础上，全面总结提炼，形成。

调研报告。

指导推动工作将活动先进经验做法作为我办基层党建突破项目进行申报相关经验做法得到国务院扶贫办领导同志的充分认可。

九是培树了更具亮点的扶贫先进典型。深度挖掘、宣传、推广全市脱贫攻坚各条战线上涌现出的先进典型经验，大力弘扬新时期扶贫精神。用扶贫精神，唤起贫困群众脱贫的信心和斗志;用扶贫精神，激励党员干部在脱贫攻坚中实现人生价值。积极组织参与全省脱贫攻坚先进典型评选表扬工作，我市xx县扶贫办、xx区xx街道获评全省脱贫攻坚先进集体，x镇党委书记、实业董事长、xx区贫困群众获评全省脱贫攻坚先进个人，获评先进典型数量在全省各市名列前茅，有效发挥了示范引领和模范带动作用。

内控合规工作情况自查报告

根据《平阳县农村信用合作联社“内控与合规建设年”活动实施方案》(平信联201071号)文件要求，我社积极发动员工开展各项内控合规自查工作。现将工作情况汇报如下：

一、我社积极配合参与联社举办的内控与合规征文、知识竞赛及“照镜子”活动，增加员工内控与合规的意识，培育良好的内控与合规文化。

二、我社已组织人员于六、七月份对《浙江省农村金融机构综合业务系统操作规程(试行)》、贷款新规“三办法一指引”、浙江省农村合作金融机构会计基础工作等级考核评分表等规程制度进行了进一步的'学习、消化，并结合工作实际排查风险点，对可能因违规导致案件发生的情形设臵防火墙。

三、针对我社业务差错率居高不下现象，要求差错反馈当天留下来学习反思，同时对平时业务操作流程及新的流程规定进行再梳理，提高员工业务操作水平，提升风险防范能力。

四、我社成立信贷业务合规性检查工作实施小组于xx年7月14日至8月5日进行信贷合规自查，对检查出的问题，及时提出整改意见，制订切实可行的整改措施，检查与整改同步进行。此外，七月份组织开展“违规问题整改月”活动，对联社各类检查中已发现的问题进行对号入座，开展自查自纠工作，确保逐条逐项整改到位。通过检查整改，强化合规经营意识，提高制度执行力。

五、我社以茶话会的形式组织全体员工讨论会，内容侧重于自我检查评估、经验交流，并根据联社要求，全体员工按时提交自己的内控与合规评估报告。

内控工作总结报告

20__年我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代表审议。

第一部分：__年的主要工作。

年在公司班子的大力支持下，我带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。

一、圆满完成了国家xxx现场审计工作。

在国家xxx的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。

一是公司各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的沟通机制，及时化解现场审计阶段发现的问题10余项。

二是根据公司审前工作会的部署，及时安排和要求三省公司和机关各处室对照内控制度严格自查，整改不合规范事项200余项。

三是会同三省公司和相关处室联合审查、共同把关审前和审计过程中提报的各项资料。

四是针对审计组反馈的32个审计记录，立即组织三省公司财务部门和相关部门认真核对、仔细研究，反复讨论、修改三省公司及各部门的答复，从法律和相关政策法规的角度做出了合理解释。

通过“严格、扎实、细致、周密”的工作，公司接受住了xxx的严格考验，得到了审计组的较高评价。

二、财务信息化建设取得新突破。

在核算体系改革方面，以“推进财务和资产系统上线”为重点，组织本部及三省业务骨干，积极学习财务系统的各项管理和操作程序，积极改变核算流程，30人历时一个月，完成了近10万条信息的设置和账务初始化工作，顺利实现了和系统的并行。并行后的财务核算工作量成本增加，在原本人员偏紧、工作量偏大的基础上，财务人员加班加点、任劳任怨、扎实工作，为进一步提高信息透明度、优化核算流程、提升对基层的监控力度打下了坚实的基础。

在零售费用定额管理方面，我们积极推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发软件的三个阶段一直处于板块领先水平，得到了板块的认可，并委托我公司实施软件开发和系统推广工作。目前系统已经开发成功，预计20__年一季度在销售系统全面上线，为销售公司全面贯彻低成本发展战略、创新成本控制手段、实现管理向基层延伸奠定了坚实的基础。

在资金管理系统建设方面，通过近一年的调研、开发和推广，基本实现了对库站资金的实时监控，实现了与业务系统、零售系统的信息共享和系统自动控制，实现了资金的自动汇划、收付凭证的自动生成、账户余额的实时监控。为进一步降低资金头寸、提高核算速度和质量、降低资金风险提供了方便、快捷的信息平台，是资金管理历程中的一次跨越式变革。

三、资金、资产管理能力稳步提升。

在资金管理方面，以“降低冗余资金、加强现场稽核”为重点，确保全年无重大资金安全事故。

一是持续推进银行上门收款、pos机推广和银行账户管理，有效降低了在途资金，保障了资金安全，截止年年底实现上门收款的加油站座数达到1241座，同比增加147座，上门收款率达到87%，同比提高2个百分点，比年提高73个百分点;pos机刷卡结算金额为亿元，同比增长倍;清理冗余账户、合并账户39个，账户数量维持在满足生产经营需要的最低限度内。

二是积极贯彻落实资金安全稽查长效机制，各地市公司对加油站资金管理自查面达100%，由省公司组织的抽查和复查覆盖面平均达到60%，并根据板块《关于开展加油站资金专项检查的通知》要求和整体部署，成立了加油站资金专项检查领导小组和办公室，累计检查站库1500余座，检查覆盖面99%以上，发现和整改问题500余项，完成了板块下达的资金稽查任务，得到了西藏公司督察组的高度评价。

在资产管理方面，通过明确转资流程和表单、组织制订预转资单价标准，结合国家xxx的审计结果，督促三省公司进一步提高转资速度，截止年年底在建工程余额61596万元，与年初相比在建工程占资产总额的比重下降了个百分点。同时，依托资产系统，有效的解决了信息不对称的问题，全年共完成695万元固定资产的内部调拨，完成资产卡片的编制5万余张，充分发挥了存量资产的使用价值。并组织三省公司对各项资产进行了一次全面清查，对盘亏、毁损、报废资产的情况进行了一次细致的摸底统计，确定了符合报废条件的资产335项，为下一步优化资产结构、盘活低效或无效资产提供了数据支持。

四、注重过程、加强监控，预算管理水平稳步提升。

银行内控工作总结报告

　20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线。

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的`依法合规。

（二）个金条线。

1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面。

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

　xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存xxx及成品xxx的帐实相符。

对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。部分网点均未解决电视监控问题。

一是领导责任不到位。部分行没有严格履行对案防工作的领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。二是监督责任不到位。

(一)严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人，履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。

对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。

一是管员工，控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，控制风险点。三是管法人，控制风险体。

在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。首先，狠抓思想教育，思想是行为的先导，按照胡锦涛总书记提出的“八个为荣、八个为耻”的社会主义荣辱观，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平，在思想上筑起一道案防长城。

一是强化稽核监督力量。认真开展“四查、五清、八控”活动，开展好决算真实性检查、离任审计、内控检查、资金专项检查等专项稽核和常规稽核。

内控工作总结报告

企业内控工作报告

信用社(银行)稽核审计人员工作目标考核办法第一章总则第一条为了进一步强化稽核审计工作，有效防控风险，充分发挥稽核审计的职能作用，提高工作质量和工作效率，全面完成各项工作目标任务，促进我县信用社又好又快发展。依据《陕西省农村信用社稽核工作管理暂行办法》、《陕西省农村信用社稽核工作岗位责任制管理暂行办法》、《陕西省农村信用社稽核审计工作履职问责规定》和其他有关规定，本着责、权、利相结合的原则，制定本办法。

第二条稽核工作岗位，分为稽核部门经理岗位和稽核工作人员岗位。

第三条稽核岗位人员要认真贯彻执行党的农村金融方针、政策和稽核工作规定，加强理论学习和业务学习，不断提升业务技能，遵循客观公正、实事求是、廉洁自律的原则，认真履行岗位职责，按时、准确、真实、保质保量完成工作任务。

第二章稽核部经理岗位职责第四条组织稽核人员学习、贯彻执行党的金融方针政策和稽核工作的各项规章制度。

第五条根据联社领导的指示和工作安排，结合部门的工作实际，主持制定工作计划，布置稽核工作任务，并组织安排开展实施。

第六条根据业务发展和工作需要，合理确定稽核人员的业务分工和岗位责任目标。

第七条组织编制稽核方案，拟定稽核报告、稽核结论和处理意见，送主管领导审查，报联社理事长批准实施。

第八条加强调查研究，及时总结工作经验，研究解决稽核工作中存在的实际问题，推动稽核工作的深入开展。

第九条做好稽核人员岗位工作的再抽查和后续检查，监督并督促稽核人员提高工作质量，对本部门最终出具的稽核报告负责。

第十条检查考核稽核工作的目标任务完成情况，督促稽核档案资料的收集、整理和归档，定期总结工作。

第十一条发现重大问题及时向主管领导报告，定期不定期向联社理事长、主任及主管领导汇报稽核工作的开展情况。

第十二条根据工作需要组织稽核人员培训，不断提高稽核人员的政治理论水平和业务枝术能力。

第三章稽核人员岗位职责第十三条根据工作安排制定本岗位工作计划，提出实施目标措施。

第十四条对负责的稽核项目制定稽核方案，做好有关文件、报表、资料的搜集等准备工作。

第十五条严格遵守稽核程序，详细、准确、真实地做好稽核检查工作底稿记录，对稽核事项的真实性、准确性、完整性负责。

第十六条发现违规违纪问题或线索要及时进行调查和延伸稽核，重大问题要及时向部门经理汇报。

第十七条稽核事项结束时，及时提交稽核报告，阐述纠正问题的措施和加强管理的建议，实事求是、客观公正、及时准确地做出稽核结论，提出处理意见。

第十八条整理稽核底稿纪录、稽核报告等资料，建立稽核档案。

第十九条稽核人员要对工作积极负责，及时完成交给的其它工作任务。

第二十条严格遵守稽核人员工作守则，坚持依章办事、客观公正、实事求是、保守秘密的原则。

第四章稽核人员工作质量考核办法。

第二十一条稽核人员工作质量考核分为:稽核人员的考核和部门经理的考核。

稽核人员的考核由部门经理配合监事长进行考核;稽核部经理、副经理考核由主管领导配合理事长进行考核。

第二十二条稽核人员完成工作质量情况，办理稽核事项的稽核底稿记录、稽核报告、稽核档案等要按时进行登记、保存，作为岗位责任目标考核的依据。

第二十三条考核办法:实行分项考核办法，按百分制进行考核。得分在90分(含)以上的为“优秀”;80分(含),90分的为“优良”;70分(含)-80分为“合格”;70分以下为“不合格”。

第二十四条对稽核部门经理的考核内容(一)目标任务:联社及上级部门安排的各项稽核任务完成情况。

(二)工作质量:考核稽核报告的完整性、真实性和时效性。

(三)考核内容:包括序时稽核报告、专项稽核报告、半年(年度)工作总结、稽核统计报表以及按规定上报的各类文字(含电子版)报告和报表。

第二十五条稽核部门经理计分标准(一)各项稽核工作任务50分。

按时完成上级管理部门和本部门稽核工作任务计10分;审查稽核报告内容的完整性及反映问题的真实性、可靠性计20分;对发现问题能及时纠正，并对被稽核单位和责任人按照相关规定进行处罚处理计20分。

(二)专项稽核报告30分。

专项稽核报告能真实反映本次稽核工作的基本情况计5分;能如实反映被审项目存在问题及其原因，公正评价，并按规定予以纠正处理的计20分;能针对存在问题提出合理化建议的计5分。

(三)半年、年度稽核工作总结10分。

能全面反映报告期稽核工作基本情况计2分;总结反映报告期稽核工作的主要做法、体会，有创新成果计4分;能真实反映开展稽核工作中存在主要问题并落实解决问题的措施计4分。

(四)统计报表10分。

按时上报月、季、半年、全年稽核统计报表和有关材料计5分;报表印章齐全、相关数据衔接、真实正确计5分。

第二十六条稽核人员的考核内容。

(一)稽核事项的真实性、完整性和时效性;(二)各项任务的完成情况;(三)稽核工作质量达到联社和上级管理部门的有关规定。

(四)内容:包括序时稽核、专项稽核、联社和部门交办的其它工作。

第二十七条稽核人员计分标准:(一)各项稽核工作完成情况50分。

按时、按质、按量完成序时稽核、专项稽核工作任务及真实性计20分;对发现问题及时纠正，并对相关责任人按相关规定给以处罚、处理计20分;按时完成部门交办的其它工作计10分。

(二)序时、专项稽核报告35分。

序时、专项稽核报告真实反映稽核审计工作情况计20分;实事求是反映存在问题原因，能按相关规定给以纠正处理计10分;结合实际进行分析研究，提出合理化性建议计5分。

(三)撰写稽核报告编制报表15分。

及时整理稽核工作记录底稿，撰写稽核工作报告计10分;及时编制、按时上报种类报表计5分。

第五章稽核人员奖惩第二十八条建立稽核工作人员奖励制度，根据工作实绩和贡献大小给以精神鼓励和物质奖励。

(一)工作认真负责，年终通过量化目标考核为优秀的，联社给予奖励xx元;(二)对于工作成绩突出，联社在年度评先时优先考虑稽核部门人员名额，参加联社双先评比;第二十九条稽核人员有下列情况之一的，要进行问责，追纠其经济和行政责任，并按照有关规定进行处理。

(一)工作不负责任，玩忽职守，应查出而未查出明显存在的违规违纪问题，或发现严重问题隐匿不报、漏报、少报的，或经上级部门工作稽核查出的问题，而稽核人员未查出，稽核人员将承担失职责任，并每次经济处罚xx元;(二)不能很好履行岗位职责，考核不合格者，经济处罚xx元;连续2年考核不合格者调离联社机关。

(三)滥用职权、循私舞弊、收受贿赂及其它违规、违纪和违法行为的，严格按照《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》处理。

第六章附则第三十条本办法由xx县农村信用合作联社负责解释和修改。

第三十一条本办法自发文之日起执行。

篇二：

工作总结是对以往工作的评价，必须坚持实事求是的原则。

下面就是小编为大家收集的银行内控工作总结,欢迎阅读!

一、内部控制管理的基本情况。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩。

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施。

1、领导重视，组织落实，2019年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。

重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。

个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采转载自，请保留此标记取三项措施，强化全行的内控管理工作。

篇三：

**支行内控工作情况汇报2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线1、根据《关于发送**银行股份有限公司个人客户信息保密管理办法（2011年版）的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送**支行员工个人理财业务风险排查方案的通知》文件要求，我行对2010年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

文化，规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

篇四：

一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月。

底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

篇五：

市地方税务局关于进一步优化营商环境工作方案。

为了贯彻《国务院关于深入推进实施新一轮东北振兴战略加快推动东北地区经济企稳向好若干重要举措的意见》(国发〔2016〕62号)，落实锦州市委、市政府《全市优化营商环境建设年动员大会》和锦州市地方税务局《全市地税系统优化营商环境工作推进会议》精神，加强我局优化营商环境工作，制定此方案。

一、指导思想为了巩固“两学一做”学习教育成果，充分发挥税收职能作用，通过提高办事效率和服务水平，打造良好的地方税收营商环境，不断提高纳税人的满意度、纳税人税法的自觉遵从度，建立和谐的征纳关系，全面完成税费收入任务，推动凌海地方经济振兴发展。

二、工作目标(一)加强税收法制建设，营造公开、公平、公正的税收法制环境公开、公平、公正的税收法制环境是营商环境优劣的关键，锦州市地方税务局将2017年确定为全系统“税收法制建设年暨优化营商环境建设年”，全面推行依法行政，坚持公正执法、文明执法，做到依照法定权限履行职责，解决少数干部法制意识不强、执法不公、违法施政等问题，健全行政执法责任制，严格执行执法过错追究制，既要做到依法征收，又要保证纳税人合法权益。

方百计地为纳税人提供各种优质的服务，及时了解纳税人和基层工作的实际情况，切实解决税收执法、服务效率、服务质量等方面存在的问题，做到在服务中执法、在执法中服务，构建良好的征纳关系。

(三)加强干部队伍作风建设，提高干部队伍服务经济发展的素质和能力。

人是优化营商环境工作中最活跃、最关键的因素，地税系统干部队伍是地方税收的管理者，其素质的优劣与投资环境的关系即直接又密切。干部队伍的政治素质决定着干部队伍作风的好坏，业务素质决定着干部队伍的能力和水平，因此加强干部队伍作风建设是优化营商环境工作的基础。

三、工作规范及考核重点(一)营造公开、公平、公正执法环境方面(牵头科室：业务一科、业务二科、稽查局、社会保险费科)(1)落实税收优惠政策，保障纳税人的合法权益。

工作规范：在2017年度我们将进一步加大对税收优惠政策的宣传和辅导，将促进经济发展、技术进步等方面的税收优惠政策落实到位，尤其把国家赋予辽宁老工业基地振兴、促进企业科技进步、扶持小微企业、改善民生的各项优惠政策落实到位，减轻企业负担。在优惠政策备案中，税务机关要按照“前台受理，内部流转，即时办结”的原则，不得设置法律、法规、国家税务总局的规章和规范性文件以外的条件，妨碍纳税人享受税收优惠政策。同时，加强事中事后管理，在减免税审核上，认真把关，既不要越权减免、违规减免，也不要该减不减、该免不免，营造公平公正的税收营商环境。

检查考核重点：通过抽查企业检查优惠政策宣传情况，通过“金税三期”系统检查税收优惠政策落实情况。

(2)规范行政审批行为，健全权责清单制度，以政务公开推动简政放权。

工作规范：严格落实国家税务总局和省市局、市委市政府关于行政审批取消、下放等相关政策，建立健全我局权责清单动态管理机制，根据法律、法规和规章变化以及部门职责变化情况，及时调整完善权责清单并向社会公布。坚持政务公开，制作及公开权责清单和权力运行流程图，坚持“公开为常态、不公开为例外”，全面推行政务公开和阳光办税，尊重纳税人的知情权和监督权。

检查考核重点：对照相关规定，检查审批事项越权、超时限问题，权责清单公布情况，政务公开落实情况。

(3)全面推行依法行政，坚持公正执法、文明执法，依法定权限、法定程序履行职责。

工作规范：建立“双随机一公开”稽查工作新模式，即随机抽取检查对象、随机选派检查人员的“双随机”检查机制，严格按稽查法定程序进行稽查，及时将抽查情况及查处结果向社会公开，让稽查选案工作在阳光下运行。

检查考核重点：检查“双随机一公开”执行情况，抽查案卷、检查稽查程序规范情况。

(4)落实税收征管规范，简化办税流程。

导向，减少表、证、单、书，做到精简高效，降低办税成本，提高工作质效;做好企业、农村合作社“一照一码”、“五证合一”及个体工商业户“两证合一”工作，加强与国税、工商等部门信息共享、推送;认真落实《规范(1.2版)》中税务登记注销管理办法，与国税相关部门沟通，协调注销方面联办工作。

检查考核重点：在金税三期系统内检查规范落实情况，组织人员进行巡查，检查税收管理的《规范(1.2版)》落实情况，“五证合一”“两证合一”的落实情况;联合国税相关部门，到基层分局(所)实地抽查，查看联办工作是否开展，是否在规定时间内办结。

(二)建立高效、便捷、优质的纳税服务体系方面(牵头科室：办公室、业务一科、业务二科)：

(5)继续开展“便民办税春风行动”，提高纳税服务水平。

工作规范：落实《纳税服务规范(3.0版)》(以下简称《规范(3.0版)》)，以深化国税、地税合作为主线，以聚焦解决纳税人关心关注的问题为重点，围绕服务深度融合、执法适度整合、信息高度聚合三个方面，提高办税效率、扩大服务品牌。拓宽信息查询范围，实现信息共享、共建电子税务局等方面，将推出的9类22项便民措施落到实处。

检查考核重点：检查“便民办税春风行动”各项工作落实情况，检查《规范(3.0版)》落实情况，有无超出《规范(3.0版)》规定，自行增加的办税流程和项目。

(6)继续拓展“专属纳税服务”工作。

篇六：

xx支行公司业务操作风险排查专项审计报告（银行）。

xx支行公司业务操作风险排查专项审计报告（银行）。

xx支行公司业务操作风险排查专项审计报告一、调查背景xx年2月11日下午5时左右，xx县公安局接到报警，县财政局经建股股长李某与县农村合作联社城区分社主任徐某等人利用职务之便联手作案，通过伪造公章，提供虚假对帐单等手段，绕过财政局划拨专项资金审批手续关卡，成功转移财政局基建专户资金9400万元的惊天大案就此爆发。

案发后，银监局第一时间下发文件，并召开全辖金融机构一把手紧急会议。

在全省范围内展开了银行业机构资金账户风险排查工作；省分行、市分行积极贯彻落实监管部门文件及会议精神，全面开展公司业务风险排查工作。我部及时领会文件精神，周密部署调查跟进工作，并组成专项调查组，于2月22日下午赶赴xx县，通过听取汇报、谈话、查看凭证及调阅业务系统等方式对xx支行开展了全面的公司业务风险排查专项调查。现将调查具体情况汇报如下：

二、调查基本情况案件进展情况据了解，自xx年以来，作案人李某、徐某等人先后将财政局基建专户资金共计9400万元转至预先注册但一直未发生业务的“xx县锦绣市政工程建设有限公司”帐户。截至调查当日，案件事实已初步查清，并已抓获犯罪嫌疑人5名，涉案账号已被冻结。其中，5466万元已查明去向，并已追缴赃款和查封财产价值总计1003万元，余款去向正在进一步侦查中。

1/3。

受“”案件影响，截止2月22日，2月余额净增1529万元。

各级单位、部门采取的举措。

开展辖内银行业机构资金账户风险排查的通知》，在全省范围内开展资金账户风险排查工作，并实行“滚动排查、限时报送”机制，要求各银行业金融机构按时向对口监管部门提交排查报告。二是召开了紧急会议。xx银监分局于2月21日召集全市银行业金融机构一把手召开了全市银行业机构资金账户风险排查部署动员大会。会上，xx银监分局王晓林局长就风险排查工作的开展提出了七点具体要求，要求各家金融机构务必高度重视此次风险排查工作，扩大排查范围，按时报告结果，并逐级对排查工作进行监管、跟进和督导。三是成立了专项调研组。案发后，xx银监分局分别成立了专项调研组，第一时间赶赴xx县，局长亲自坐镇对案件情况进行调研，截至调查当日调研组仍未撤出。

2.各家金融机构迅速出动，奔赴现场。据调查了解，xx县“”案件发生后，各家金融机构迅速抽调三道防线人员成立专项检查组，对其在xx县的分支机构开展风险排查工作。

2/3。

第5页共13页。

3/3。

篇七：

2016年纪检审计部年度工作计划完成情况表。

序

工作内容。

号

要求。

计划完成时间。

实际完成情况。

完成的工作成果。

未完成原因。

工作完成率（自评）。

1完善公司治理。

制定公司监事会议事规则。

年内。

建立所属公司监事会管理的制度/标准年内。

已完成未完成。

监事会议事规则。

正在起草。

50%。

完成党风廉政责任2书签订目标。

年内。

已完成。

各部门签订的党风廉政责任书。

100%。

梳理优化各层级的。

年内。

区域公司纪检审计人还需修改完善。

管理业务和流程，确确定平台公司纪检审计部与区域公司。

完成区域公司纪检审计员管理方案初稿。

3定平台公司、区域公（风电（光伏）场）纪检审计人员的管。

人员管理方案初稿，尚。

80%。

司（风电（光伏）场）理职责界限（与第7项工作一起开展）。

未正式发布。

管理职责。

“三重一大”相关制法，梳理“三重一大”事项清单。

前

式发布。

管理实施办法。

传签流程。

4度，进一步规范符合。

年内。

已梳理工作流程，起草工作流程、招标监督管制度、标准还需70%。

管控模式的企业管逐步完善部门管理标准和制度。

部门管理标准和制度初。

理办法等初稿。

修改完善。

理工作。

稿

对照八项规定开展自查自纠工作。

第二季度已完成。

自查自纠报告。

坚持不懈反对“四。

风”，严格执行“八开展关于反“四风”以及执行“八项规年内。

组织开展党风廉政建设党风廉政建设防控廉。

常见问题排查，抽查电政风险常见问题排查。

5项规定”，建立区域定”方面的廉政检查公司主要领导人述。

白公司。

及整改情况汇报。

责述廉制度。

建立关于区域公司主要领导人员述职年内。

领导干部述职述廉制正办理制度发布工作。

述廉机制。

度

100%。

多种形式开展廉政。

年内。

文化建设活动和警。

编制党风廉政宣传手册、开展警示宣传。

示宣传教育，组织学习典型案例，建立预教育、组织学习典型案例等。

警教育机制。

健全纪检审计专业纪检审计部人员到位、区域公司按工作年内。

人员的配备，探索区进度配备纪检审计人员。

察、审计、监事人员。

队伍建设。

组织开展纪检审计人员培训工作。

年内。

对公司日常招投标工作进行监督。

年内。

实施纪检监察、审计对公司合同签订工作进行审计签证监督、监事会监督。

年内。

“三位一体”的大监开展风控管理优化工作，完成风控自评年内。

督机制，保持内审工价。

查，力争实现廉政建设和提高管理效能实施内蒙白云鄂博工程建设项目审计。

年内。

双赢，巩固和延续公配合股份公司开展电白热水工程专项年内。

司廉政建设成果。

审计。

配合股份公司开展广东风电公司内控年内。

专项审计。

9建立监督工作体系，探索审计、监督、检查结果在考核评价年内。

已完成。

党风廉政建设宣传手册。

100%。

纪检审计部人员基本到。

按区域工作需。

位，区域公司未配备。

要配置。

区域公司纪检审计人。

完成工作方案。

员管理方案初稿。

80%。

参加国资委内审人员培。

按计划推进。

训，已安排下半年培训。

已按经营部工作安排进。

行

已按经营部工作安排进。

行

已与粤电力沟通协调风。

计划11月完成。

已完成。

60%。

未完成未完成。

计划在9-10月开展待粤电力安排。

未完成。

待安排。

逐步建立纪检、审计、

按计划推进。

50%。

加强审计、监督、检中的使用，建立对发现问题的落实整改。

查结果在考核评价复核机制。

中的应用，进一步加。

强重大事项督办机。

制，提高公司各管理。

层级的执行力。

年内。

对内蒙公司实施对口帮扶提升管理能。

对口帮扶区域公司部门提升管理能力。

力（与白云鄂博工程建设项目审计同时。

开展）。

11完善公司法务管理。

梳理公司合同管理流程、资金支付管控年内措施，建设法务系统，逐步优化完善法务管理。

未完成。

完成需求调研，正在与法务系统建设单位研究建设方案。

与9-10月开展。

的白云鄂博工。

程审计一并进。

10%。

行

按计划推进。

70%。

篇八：

三一文库（）/工作总结。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩。

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施。

1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。

我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

篇九：

yourlogo。

yourcompanyname。

20xx。

姓名：

xxx。

部门：

xx部。

自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。

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1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。

整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位。

第3页共5页。

落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

第4页共5页。

thanks。

谢谢您的阅览。

仅供参考。

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审计工作报告展现几大亮点

根据中央全面深化改革领导小组《关于改进审计查出突出问题整改情况向全国人大常委会报告机制的意见》以及《深圳经济特区审计监督条例》有关规定，现向区人大常委会报告绩效审计和政府投资审计发现问题的整改情况，请予审议。

一、总体情况。

4月24日，区七届人大常委会第四次会议审议了区政府提交的《南山区度绩效审计和政府投资审计工作报告》(以下简称《审计工作报告》)，通过了《对南山区20绩效审计和政府投资审计工作报告的审议意见》(以下简称《审议意见》)。《审议意见》认为审计机关着力对重点领域、重点项目进行审计监督，在促进公共资金安全高效使用、规范政府投资项目建设管理方面发挥了积极作用，要求各相关单位高度重视审计发现问题的整改工作，狠抓落实，确保整改不走过场。根据区人大常委会的《审议意见》，区政府认真研究，召开政府常务会积极部署整改工作，要求各有关单位对照审计发现的问题，开展专题研究，提出行之有效的工作措施，按要求逐项、逐条落实，并将审计发现问题整改情况纳入绩效考核及督查督办事项。王强区长也针对审议意见做出专门批示，要求区监察局、区审计局介入，区委(政府)督察室督办。区监察局、区审计局、区委(政府)督察室按照政府常务会要求及王强区长批示精神，根据分工对有关单位和事项进行了约谈和督办。

20度《审计工作报告》共反映519个问题。其中，绩效审计发现问题39项，已经完成整改31项，正在推进整改8项;政府投资审计发现问题480个，目前已完成整改468项，正在推进整改12项。从整改总体情况来看，《审计工作报告》反映的大部分问题完成了整改;对体制机制性问题，进一步完善了相关制度;对一些情况相对复杂、整改难度较大的问题，也落实了整改责任和进度安排。

二、整改责任落实情况。

(一)被审计单位认真落实主体责任。

根据《国务院关于加强审计工作的意见》(国发〔〕48号)，各被审计单位的主要负责人作为整改第一责任人。从检查情况来看，各被审计单位认真整改审计发现问题，及时执行审计决定，积极采纳审计意见和建议，着力查找制度性、根源性问题症结，完善制度和理顺机制，全面推动审计发现问题的整改工作。

(二)审计机关切实履行审计整改检查职责。

根据《深圳经济特区审计监督条例》的规定，区审计局负责检查被审计单位和其他有关单位的整改情况。根据区政府对审计整改工作的部署，区审计局切实将审计整改检查贯穿于审计全过程，通过边审计、边指出问题、边督促整改，坚持把以前年度审计发现问题的整改情况作为重要审计内容，促进立查立改、立改立行;切实将所有审计项目纳入检查范围，接受社会公众监督。

三、具体整改情况。

年度《审计工作报告》包括绩效审计和政府投资审计两方面的内容，其中，绩效审计方面共开展的4个审计项目，重点关注了区属物业管理、民生微实事、国企对外投资、治水提质四方面的内容;政府投资方面共开展287个项目，重点关注了投资控制、合同管理、工程管理等方面的内容。本次绩效审计整改工作以着力促进完善政府公共资金监管机制、加强政府投资项目管理、不断提升城市管理水平为工作重点，进一步加大绩效审计问责力度，切实将审计整改工作落到实处。

(一)区属物业管理审计项目发现问题的整改情况。

1.关于物业产权管理存在缺陷的问题。区物业办牵头制定了《南山区政府资产产权管理细则》，进一步完善政府物业产权管理机制;聘请第三方团队对全区物业资产进行了初步清查，进一步完善健全物业资产登记账目，在初步清查的基础上对政府物业产权进行进一步梳理、确权和评估。

2.关于部分物业购置风险控制不严的问题。区物业办牵头制定了《南山区政府购置社会物业实施细则》，进一步完善了购置政府物业的有关程序，安排法律顾问全程参与风险防范，降低了物业购置风险。

3.关于物业出租违约执行力度待提高的问题。区物业办加大物业出租违约责任执行力度，截至目前所有欠费已经收缴完毕，以后将严格按合同约定，及时采用解约、诉讼等方式，委托专人对欠租租户进行催收。

4.关于物业信息管理系统待完善的问题。区物业办对清查结果与系统数据进行了核准，在此基础上，将物业地理信息、安全管理月报、物业档案管理等模块纳入系统，实现物业档案管理信息化。

(二)民生微实事审计项目发现问题的整改情况。

1.关于项目制度建设不完善问题。区民政局采取多种措施实施整改，一是着手修订《南山区民生微实事项目实施指引》，规范项目实施程序;二是举办南山区第一届“智惠民生”微实事创新大赛，拓宽民生服务项目来源;三是以招商街道为试点，通过结合“智慧南山”项目，搭建民生微实事应用管理平台，为居民提供更精准服务;四是聘请会计师事务所对和2016年已完成的449个民生微实事项目进行审计，针对审计发现的机制体制性问题进行专项整改。

2.关于项目遴选和审批不规范的问题。各有关单位根据《南山区民生微实事项目实施指引》的有关规定，均采取了措施规范民生微实事的项目遴选和审批工作。如沙河街道办制定了《关于做好民生微实事项目公示的通知》，对项目遴选的公示内容和宣传渠道进行了明确;蛇口街道办制定了《蛇口街道推进民生微实事工作实施方案》，进一步完善了项目申报、公示、实施流程;南头街道办制订了相应的制度规定，加强项目申报的遴选工作，确保项目资金真正用于民生等等。区政府将加大对上述事项的关注力度，督促相关单位加强项目遴选工作，严格执行区民生微实事工作方案的各项要求，按流程规范开展工作。

3.关于部分工程类项目管理缺失的问题。区政府已经要求各有关部门就有关问题加大关注力度，进一步规范工程类项目的管理流程和加强居民意见的收集等方面的工作。各有关单位在整改过程中已经追回超付款项，并通过出台制度规定、完善移交管养手续等多种方式加强工程类项目管理。其中，桃源街道办追回多付工程款项2.29万元;粤海街道办出台了《粤海街道办民生服务微实事项目实施指引》，沙河街道办出台了《音乐广场管理规定》，对相关问题进一步加强管理;南头街道办加强对完工项目办理验收移交手续的监控管理，进一步明确工程项目后续管理职责等。

4.关于部分项目资金支付、资产管理存在漏洞的问题。各相关单位已经追回多付款项，并通过完善登记管理工作等方式加大项目资金支付管理力度。其中，粤海街道办追回“诚信书屋”多付款项4.4万元;沙河街道办追回多付“社区居民瑜伽培训”和“快乐瑜伽，优雅生活”项目多付款项2.99万元;招商街道办完善了相关项目的领用归还登记工作，进一步规范实物类项目的管理。区政府及其各有关部门在项目实施过程中加强动态监督，避免财政资金的损失浪费。

(三)区属国企对外投资审计项目发现问题的整改情况。

1.关于部分投资项目现状不佳的问题。深汇通公司为完成“僵尸企业”清理工作任务，成立了企业清算小组，目前已经基本完成东帝进出口、东帝码头公司、源海工贸三家公司的清算工作，20已安排开展延新电子等七家公司的清算工作;科汇通已经逐一梳理相关下属企业，分类制定了处理方案，力争年底前完成两家停业企业的公告清算工作。

2.关于投资收益整体偏低的问题。深汇通公司已经通知下属全资企业自2016年度起按30%的比例上缴利润，同时推动参资企业及时分红，提高投资收益。科汇通公司承诺将通过加强物业管理、完善物业管理体系，提升物业租赁收益，并进一步加强参资企业股权管理，实现资产保值增值。

3.关于对外投资监管有待加强的问题。科汇通公司为完善企业制度，加强监管，拟定了《参资企业产权代表管理办法》;加大参资企业及时上报财务报表的督促力度，提高对有关投资企业财务状况的掌控力度，减少管理风险。深汇通公司借力城市更新，加大对原无证物业进行确权力度，推动有关物业办理不动产登记，在西丽中心区、蛇口海滨综合楼的旧改过程中对有关物业逐步开展确权工作;在核算物业出租租金时，已经开始按照“权责发生制”原则进行核算。

(四)区2016年度治水提质审计项目发现问题的整改情况。

1.关于实际项目支出与投资计划安排存在较大偏差的问题。区环保水务局在今后工作中将严格按照相关规定进行工程进度款支付、及时开展工程结(决)算及工程余款支付等相关工作。

2.关于各类老旧住宅小区改造项目多次进场施工影响居民生活的问题。区环保水务局对20排水改造及优质饮用水改造工程，将统一安排进场实施。

3.关于部分项目设计出现功能性漏项的问题。区环保水务局将加强对设计成果文件的质量控制，在设计合同中强调设计成果文件质量要求和缺陷责任追究，提高设计单位责任意识。

4.关于部分街道住宅小区排水管网改造工程中管材质量不达标的问题。在审计过程中，南山街道办已经对该部分不合格管材退场重订;在以后的相关项目中，区环保水务局将要求由总包单位统一采购南山区小区排水管网改造各子项目施工原材料，委托第三方对管材进行飞行抽检，并进一步加强施工现场监理工作。

5.关于部分小区采用截流井恐影响雨污分流成效的建议。区环保水务局在移交时将督促物业对排水排污设施进行及时清疏。

(五)政府投资项目审计发现问题的整改情况。

1.关于部分工程项目标底编制质量不高的问题。区工务局在标底编制后增加了造价咨询单位审核环节，对标底编制误差率超5%的，扣减相应项目咨询费，并计入项目履约评价;区卫生和计生局要求各下属单位加强对施工图的把关，避免出现设计缺漏项;区住房建设局将对今后的工程项目把好标底编制质量关，降低审计核减率。

2.关于部分工程项目送审结(决)算造价不实的问题。区工务局制定了《工程结(决)算管理办法》，所有工程结算都需经过有资质的造价咨询单位审核，对核减超过5%的，扣减相应项目咨询费，并计入项目履约评价;区卫生和计生局修订了《南山区卫生和计生系统基建项目管理办法》，要求各下属单位内审机构加强对工程造价的审查，并计划委托专业造价咨询公司对工程结算进行审核。

3.关于部分工程项目合同签订及执行不规范的问题。区工务局制定了《建设工程合同管理办法》，规范合同管理，及时签订合同，并及时按照建设主管部门发布的政策法规进行合同条款的调整;区城市更新局将完善合同签订流程，层层把关，杜绝合同签订出现关键性条款缺失，及时做好合同变更签订补充协议;区卫生和计生局将加强合同法律保障，要求合约律师必须全程参与，对合同文本必须出具律师审核意见，对合同执行中出现的问题出具法律意见。

4.关于部分工程项目超付工程款或工程服务费的问题。区工务局制订了《投资控制管理办法》，所有变更签证都需要经过造价咨询单位审核后进入审批环节，挤出水分，并在所有合同中加入了保留合同价15%的条款。对于已超付项目迟迟未退还的单位，已联系法律顾问将采取司法途径予以追回。

政府投资审计整改工作总体进展情况较好，但是仍然有部分问题还需要进一步落实。截至目前，我区尚有12个政府投资项目超付款未追回,未追回总额220万元，其中：区工务局6个项目，招商街道办2个项目，区卫生和计生局、区科创中心、蛇口街道办、西丽街道办各1个项目。建设单位均正组织追回超付款项。

四、加强审计工作整改的意见。

(一)强化被审计单位的主体责任。各被审计单位为审计整改工作的责任主体，要充分履行审计整改职责，深入查找管理漏洞和薄弱环节，积极建章立制，制定切实有效的整改措施，并加强部门之间的沟通和协调，共同推进审计整改工作。

(二)加大审计整改跟踪检查力度。审计机关要进一步健全审计整改跟踪检查机制，促进审计整改工作制度化、规范化、常态化。对被审计单位的整改工作进行持续的跟踪检查，将整改措施不力、整改不到位和屡审屡犯的单位，纳入政府督查范围，推动审计发现问题的整改工作。

(三)完善审计整改问责机制。对被审计单位未按要求进行整改的，审计机关应向其主管部门以及财政、监察、人事等单位进行通报，切实把审计监督与干部管理结合起来，把审计结果及整改情况作为考核、任免、奖惩领导干部的重要依据，形成监督整改合力。

(四)加大审计结果公开力度。坚持以公开为常态、不公开为例外的原则，通过工作通报、政府网站等多种形式向社会公开审计结果，自觉接受社会和舆论监督。督促被审计单位按规定及时公告审计整改结果，曝光拒不整改和屡审屡犯、屡禁不止的责任主体，形成强有力的审计整改倒逼机制。

内控年度工作报告心得体会

随着现代企业的不断发展，内控管理成为了一项重要的保障企业运行的手段和制度。作为企业内控体系的重要组成部分，内控年度工作报告是对企业内控工作进行总结和回顾的重要文献，也是检验内控工作成果的重要标准。在参与编写和审阅内控年度工作报告的过程中，我深有体会，下面从报告的准备、内容、表达、评价和建议等五个方面进行总结，以期提升内控工作的水平和质量。

首先，内控年度工作报告的准备过程需要十分认真负责，需要对企业的运营情况进行详细了解和充分征求各部门的意见建议。在准备过程中，各部门之间要紧密配合，确保报告的全面性和真实性。而在取材材料时，应尽量选择客观数据和事实，避免主观臆断和片面夸大，使报告具有说服力和可信度。总之，内控年度工作报告的准备需要全员参与，做到从全局和细节两个方面兼顾，确保报告的客观性和充实性。

其次，内控年度工作报告的内容需要有系统性和主次分明。从报告的基本框架上看，应包括引言、总结、工作回顾、存在问题和改进建议等几个主要部分。其中，引言部分通常是对内控管理的定义和意义进行解释，并介绍报告的篇幅和重要性。总结部分是对报告的核心问题进行概括和提炼，对内控工作的整体情况进行评估。工作回顾部分是对内控工作的重要事件和措施进行回顾和总结，客观呈现内控工作的成果和不足。存在问题部分是对内控工作中出现的问题和短板进行深入剖析，寻找原因并提出相应的改进措施。改进建议部分是对内控工作的提升和改进进行思考和建议。通过这样的结构设计，能够使报告内容有条理，清晰明了，更加易读易懂。

再次，内控年度工作报告的表达方式要通俗易懂，避免使用过于专业化的术语和行话。报告的撰写要求在全文表达中能够体现报告的核心观点和论证思路，让读者一目了然。特别是在分析问题和提出建议时，要用简洁明了的语言，突出问题的关键点，使报告的表达更具针对性和解读性。此外，通过图表、表格等形式对数据进行可视化展示，可以更好地帮助读者理解报告的内容和意义。总之，内控年度工作报告的表达要求易读易懂，通俗易懂，让读者能够迅速了解报告的核心信息。

然后，对于内控年度工作报告的评价应既客观又公正。作为对内控工作的总结和总览，报告的评价起到了重要的指导作用。评价应体现在整个报告的内容和形式上，包括对工作成果的肯定和问题的指出。在评价工作成果时，需要客观分析内控工作的优点和不足，有针对性地指出内控工作需要提升的地方。同时，对于提出的问题和存在的不足，要明确指出问题的原因和影响，并提出相应的改进建议。评价需要公正客观，突出事实的客观性，摒弃主观臆断和片面评价。

最后，内控年度工作报告的建议提出应具体可行，并持续跟进改进。无论是工作过程中出现的问题还是对今后工作的建议，都应具体指明措施和执行方法。在提出建议时，要充分考虑报告的可操作性和实施性，避免夸大和空洞的建议。同时，对于提出的建议，要形成明确的改进计划，并及时跟进改进的进展和成效，使改进的过程成为持续的循环，为企业的内控工作提供有力保障。

综上所述，内控年度工作报告是内控工作的重要组成部分，参与编写和审阅内控年度工作报告，对于了解企业内控工作的情况和整改方向至关重要。在报告的准备、内容、表达、评价和建议等方面，都需要认真对待，确保报告的质量和效果。只有通过不断的反思和改进，才能推动企业内控工作的规范化和高效化。

内控年度工作报告心得体会

第一段：引言(200字)。

内控年度工作报告是每个组织或者企业进行内控评估和改进的重要工具。它总结了过去一年内控工作的情况，提出了改进和加强措施，并为下一阶段的内控工作设定了目标。作为一名内控人员，深入研读内控年度工作报告，并对其中的内容作出分析和总结，是我们对自身工作的一种检视与反思，同时也是为了更好地推动组织的内控发展和提升。在阅读了最近一期内控年度工作报告后，我对其内容有了一些深刻的体会和心得，下面将就此进行分享。

第二段：对过去一年工作的总结(200字)。

在内控年度工作报告中，我了解到去年我们团队在内控工作方面取得了一些重要的成果。首先，我们建立了一套完善的内部审计制度，使得各个部门都能够按照统一的标准进行内部审计，提高了内部审计工作的效率和准确性。其次，在风险管理方面，我们建立了一个风险评估和监控的体系，及时识别和应对潜在的风险，并取得了显著的成效。此外，在内部控制的建设和完善方面，我们加强了对关键业务流程的监督和管理，提高了内部控制的有效性和可靠性。

第三段：改进和加强措施的思考(200字)。

在内控年度工作报告中，我发现除了总结过去一年工作的成果之外，还提出了一些改进和加强措施。其中最重要的是加强内控文化的建设。作为内控人员，我们需要不断推动内控理念和意识的普及，让每个员工都认识到内控对于组织的重要性，并愿意主动参与到内控工作中来。此外，我们还需要加强对内控工作的监督和评估，及时发现和解决存在的问题，确保内控工作的持续改进。这些改进和加强措施对于提升组织的内控水平和保障其可持续发展具有重要意义。

第四段：个人反思与改进计划(300字)。

通过阅读内控年度工作报告，我对自身在内控工作中的不足有了更深刻的认识。首先，我发现我在协调不同部门之间的合作和沟通方面还存在一些问题，需要进一步提升自己的协调能力和沟通技巧。其次，我发现自己对一些最新的法规法规定和内控标准不够熟悉，需要加强学习和学习更新。此外，我还发现自己在对风险进行识别和评估时，需要更加全面和系统地考虑各种可能性，以准确地把握风险的程度和影响。基于以上发现，我制定了一个改进计划。首先，我将参加一些培训和研讨会，提升自己的协调和沟通能力。其次，我将加强学习和研究，不断提高自己的法规和标准方面的知识水平。最后，我将在每次风险评估中，多角度地考虑并分析风险，提高自己的风险识别和评估能力。

第五段：对未来的展望和期望(200字)。

通过阅读内控年度工作报告，我对未来的内控工作有了更清晰的展望和期望。我希望能够通过加强自身的学习和提升，成为一名高效能的内控人员，为组织的内控工作做出更大的贡献。我希望能够与团队密切合作，共同努力，推动内控文化的建设和内控工作的持续改进。我相信，通过不断的努力和学习，我们的组织的内控水平将会得到进一步提升，为组织的可持续发展提供坚实的保障。

总结：通过阅读和分析内控年度工作报告，我对过去一年的内控工作进行了总结，并对未来的内控工作进行了思考和规划。我深刻认识到内控工作对于组织的重要性，并决心通过不断学习和提升自己的能力，为组织的内控工作做出更大的贡献。同时，我也对组织的内控工作充满了信心和期望，相信在全体成员的共同努力下，我们能够不断提高组织的内控水平，为组织的可持续发展提供坚实的保障。

年度内控工作报告心得体会

今年内控工作取得了显著的成绩，各项指标明显改善，信用评级得到提升，已经成为公司重要的竞争优势。在过去的一年里，我们在内控工作中积极探索，迎难而上，不断打破自我，将内控工作提升到了一个新的高度。在完成年度内控工作报告之际，我深感荣幸并有必要总结工作经验，写下心得体会，既对过去的工作进行总结，也对未来提出新的要求。

在过去，我们普遍认为内控工作只是束缚了企业的创新，使其变得拖沓和官僚。然而，在今年的工作中，我们认识到内控工作实际上提供了必要的保障和规范，有效预防了各类风险的发生。内控工作不是一个简单的流程性操作，而是需要在贯彻过程中不断思考和创新，保证工作的高效和灵活性，确保质量的同时也为企业带来更多的发展机会。

第三段：内控工作强化风险防控。

今年的内控工作中，我们主要侧重于风险防控和内部控制体系的建设。风险防控是内控工作的核心和关键，只有通过对风险的全面评估和防范，才能够确保企业的正常运营和持续发展。我们建立了完善的风险管理框架和流程，加强了内控指标和风险评估，对风险进行了准确的判断和科学的处置。通过内控工作的落地，大大提高了公司的风险防控能力，保护了公司的财产安全和利益最大化。

第四段：内控工作促进治理能力提升。

内控工作不仅是对风险的防控，还是企业治理能力的提升。通过建立内部控制体系，明确权限和责任，加强纪律教育和约束机制，提升了公司的管理层次和管理效能。我们制定了一系列的内部控制制度和规章制度，确保各项工作的有序进行，有效推动了公司治理水平的不断提升。内控工作的有效运行，使公司实现了权责清晰、流程规范、管理高效的目标，为企业的长远发展奠定了坚实的基础。

第五段：未来的展望和要求。

回顾过去一年的内控工作，我们能够看到成绩的同时也清楚看到存在的不足。尽管我们在内控工作中取得了很大的进步，但我们必须清醒地认识到，内控工作不是一劳永逸的，而是需要不断改进和完善的过程。因此，我们希望能够通过更多的培训和学习，提高自身的素质和能力，不断增强内控工作的专业性和科学性。同时，我们还需要注重内外部资源的整合和协同合作，形成良好的合力，促进内控工作的全面发展。在未来的工作中，我们将继续坚持以风险防控为核心，以内控体系建设为重心，不断提高内控工作的水平和质量，实现公司的持续稳健发展。

总结：通过对今年内控工作的总结和心得体会，我深刻认识到内控工作对企业的重要性和意义。内控工作是企业长期发展的基石和关键保障，只有通过不断探索和创新，全面提升内控工作的质量和水平，才能够建立一个高效、安全、可持续发展的企业。我相信，在全体员工的共同努力下，我们一定能够不断提升内控工作的专业性和科学性，为公司的长远发展做出更大的贡献。

银行内控工作情况总结报告

审计工作报告展现几大亮点

审计报告是注册会计师在完成审计工作后向委托人提交的最终产品。注册会计师只有在实施审计工作的基础上才能报告。注册会计师通过对财务报表发表意见，从而履行业务约定的责任。下面为大家带来内部审计工作报告，希望能够帮到大家！

内部审计虽然不参与单位的经营管理活动，但随着集团公司的规模扩大，内部审计作为集团公司的经济监督机构，其作用越来越重要。集团公司的内部审计不同与社会审计，同样内部审计报告与社会审计报告存在较大差别，社会审计遵循的是《独立审基准则》，而内部审计遵循的是《内部审基准则》。因此两者在审计的独立性上、审计方式、审计重点、审计目的、审计职责作用是不同的，从而使内部审计报告对集团公司内部控制的健全有效，会计信息的真实合法完整，经营绩效，经济责任及经营合规性等进行检查、监督、评价、整改及奖惩建议，内部审计报告作为改进内控管理的参考依据只对集团公司本单位、本部门、股东负责并对外保密。而社会审计主要围绕会计报表进行，对会计报表发表意见，对外出具《审计报告》，具有鉴证作用，需要对股东、债权人、及社会公众使用人负责，社会审计出具的《管理建议书》仅仅指出内部控制制度及执行的不足，出具建议。

但内部审计与社会审计在工作上具有一致性，在审计内容、审计依据、审计方法等方面有一致之处。因此《独立审计具体准则第7号--审计报告》某些要求，值得我们再写内部审计报告时参考，如审计的目的、审计对象、审计依据、审计责任、审计的实施过程等在内部审计报告中也需要体现。需要指出的是内部审计报告更突出对内部控制的关注，要针对内部控制制度及执行的不足提出具体审计意见及处罚建议，这与社会审计的《管理建议书》也有相同之处。以下是abc集团公司出具的分公司审计报告部分内容，目的是希望大家共同探讨。

一、封面。

银行内控合规工作报告

内控年度工作报告心得体会

内控年度工作报告是企业内部控制的总结与反思，也是对内控体系运行效果的复盘和分析。经历了一年的忙碌与努力，我们公司顺利完成了内控年度工作报告的编制。通过本次报告，我深刻认识到内控在企业管理中的重要性，也感受到了内控带来的益处。

第二段：对内控工作的概括总结。

一年来，我们公司高度重视内控工作，建立了一套完善的内控体系，包括制定内控制度、内部审计、风险管理等方面的工作。内控工作的开展，使我们的管理更加规范，风险得到有效控制，提高了企业的运行效率。

内控年度工作报告是对内控工作成果的总结与评估，也是对问题和风险的及时反馈。通过报告，我们可以了解到内控工作中存在的不足和问题，有针对性地进行改进。同时，报告还能为公司的发展提供参考和依据，指导未来的内控工作。

一是内控意识要不断提高。内控工作不仅是管理层的责任，更需要每个员工重视和参与。只有每个员工都树立起内控意识，才能够做到自觉遵守内控制度，发现和纠正问题。

二是完善内控制度。内控制度是内控工作的基础，只有制度完善、落地才能更好地保障公司的正常运行。在制定制度时，需要结合公司的实际情况，合理设定控制措施。

三是加强内部审计。内部审计是对内控工作的核心环节，通过审计能够发现和修正控制措施是否有效，同时也能给予管理者及时的风险预警。

四是风险管理要精细化。风险管理是内控工作的重要组成部分，要注重风险的预测和防范，做好应对措施。

第五段：对未来内控工作的展望。

未来，我们将进一步完善内控体系，强化内部审计，做好风险的预测和防范，提高内控效果。同时，我们还将加强对员工的内控培训，提高其内控意识和能力。相信在未来的工作中，我们能够更好地发挥内控的作用，为公司的发展提供稳定的保障。

总结：通过本次内控年度工作报告的编制，我更加深刻地认识到内控在企业管理中的重要性。同时也体会到内控工作不仅仅是管理层的责任，每个员工都需要参与和重视。未来，我们将扎实推进内控工作，不断提高内控意识和能力，为公司的可持续发展提供保障。

公司工作总结报告工作亮点

工作亮点1、完善和推行项目法管理，施工管理水平进一步提升。自2011年以来，公司对重点工程开始运行项目法管理模式，该模式在人员管理方面、进度计划控制、质量技术控制、安全环保控制方面取得了显著效果。今年公司在。

总结。

去年管理经验的基础上进一步完善了项目管理办法，并把该模式推广到公司所有基建工程中去，取得了较好的效果，充分体现项目管理的优势，提高了项目管理的水平。主要做法如下：（1）严格优化和筛选项目负责人和施工队伍。（2）每项工程项目部成立后，开工前由公司施工管理部组织项目部人员、安全部门、外协单位参加的工程协调会议，宣布任命项目负责人，对岗位职责进行了具体分工，明确责任，建立完善的项目管理组织机构。（3）在项目运行过程中，加大了对项目部的管理和考核力度，在工期、安全、质量等方面进行每月定期检查和考核，落实各项目运行情况，根据各种因素的不断变化调整进度计划，适时调整人员分配和施工程序，确保所有重点工程按照工程合同及相关标准规范施工。

2、以师带徒，加快技术型员工培养。

（1）今年，随着公司管理的日趋规范，对技术管理水平和质量要求的不断提高，目前施工技术力量薄弱成为制约公司发展的突出困难，公司部分技术工种和技术人员已经不能满足施工需要。针对这种情况，我们重点加强了技术人员的培养和技能培训工作。根据公司的实际需要，有针对性地进行人才培养，针对年青员工理论知识比较丰富但实践经验缺乏的情况，积极开展“导师带徒”活动。一方面，组织签订师徒合同，明确师徒间的责任与义务，要求师徒每周写出。

心得体会。

一周一汇总一月一考核制定详细的考核指标和奖惩办法对师徒间传、帮、带和学习情况分阶段进行考核和奖惩并与年底评先选优相结合提高了广大员工的积极性；另一方面在确保质量的前提下大胆让年轻员工参与现场施工管理鼓励老员工手把手的交既要教会如何施工更要教会如何按照标准规范施工使年轻员工不断积累施工经验迅速提升技能水平。我们在做好内部培训的同时采取请进来、送出去的办法大范围、多层次、广角度地加强培训力度。（2）一专多能加快复合型技术人才培养。随着集团公司对基建项目管理的日趋规范对技术管理水平和质量要求的不断提高目前施工技术力量薄弱成为制约基建项目运行的突出困难工程公司现有的技术人员只是掌握了一种专业技术已经不能项目管理的需要针对这种情况我们重点加强了复合型技术人员的培养和技能培训工作利用每周的基建运行会对技术人员进行多专业知识的培训学习拓展现有技术人员的专业知识提高业务水平使其尽快独立承担多专业项目的技术管理。

3、强化施工组织运行，狠抓技术、质量管理。

（1）优化施工人员。结合目前生产现状，从优化施工人员小改革方面着手，每个施工队从固定人员改为半固定机动人员的模式，继承原有的施工比较好模式，也可以根据工程大小、性质、机动灵活的充分合理分配每个员工作量、使每位员工在工作日内满负荷工作（如连井口、每个施工队6人、安排1名项目负责人、1名电焊工、1名气焊工、1名电工共4人就可以完成，剩余2人留公司预制管件），该措施的实施节约了外出人员费用，增加了前线员工工时，同时激发了员工工作积极性，进一步提升工作效率。

（2）强化技术管理工作，不断推进技术革新。我们建立健全了相应的规章制度。狠抓图纸会审、施工方案和施工技术交底等前期准备工作，严格按照“三工序”组织施工。施工过程中不断优化施工方案，积极开展合理化建议活动，充分考虑新技术、新工艺的推广应用，针对以往单井罐存在的安全问题，对单井罐和加热炉进行了改进，研制了自然循环相变加热分离储油罐和常压储油罐，使安全性能更高，更环保节能，同时为公司创造了新的效益增长点。

（3）加强质量管理，打造优质工程。为确保工程的优质高效，避免质量事故的发生，首先，加强员工的质量意识教育，组织员工对施工标准、规范进行学习，使员工在思想上树立重视质量的意识，对现场出现的质量问题，召开现场会进行分析，让员工吸取经验教训，认真落实各级质量责任，确保各项管理制度到位、责任到位，质量考核到位。2012年，樊162注水站工程为管理局评为优质工程。

实行了安全、质量关键环节必检点管理办法，对照优质工程管理标准，对重点基建项目，开工前根据不同工程内容和特点，编制安全、质量关键环节每日必检点表格，要求现场负责人每日对照检查，检查出来的不符合项，及时监督整改，加强了现场的安全质量控制，进一步提高了规范化施工管理水平。

4、坚持不断创新，积极开展合理化建议和“五个节约”活动。工程公司积极开展“合理化建议”征集和五小成果申报活动，鼓励员工开动脑筋，总结经验，结合公司前线生产实际，多发明多创造。共整理上报合理化建议20条、五小成果5项，其中注水井口增加卡箍阀门、单井相变加热炉改造、井口防盗箱的改造等既达到了降本增效的效果又保证了施工的安全，降低了日常管理难度。2013年开展“五个节约”活动，截止到目前为止共上报节约措施36条，节约费用约4000元。

5、创新安全文化，不断提升安全生产管理水平，全年安全无事故。

（1）改进安全教育培训方式，有效提高员工安全意识工程公司整理形成了一套完整的培训制度，公司每月安全培训不少于2课时，技术培训1课时，制度培训1课时，形成了制度化和常态化。采用培训加检查的方式对员工进行安全方面的管理，定期检查施工队员是否认真组织员工班前会学习及宣誓，对日常检查出的问题进行汇总并在培训中一一点出并告知员工改正措施及预防机制。今年以来我们结合施工特点开展了送课堂到前线活动，利用每天施工队伍相对于集中的特点，利用晚上的时间在前线生活点为员工进行安全培训，并对一线发放“七想七不干口袋书”和自行印制的工程公司安全培训材料，使员工即完成了生产任务又学到了安全知识及安全培训课时考核，得到了员工的一致好评。

（2）狠抓施工现场安全管理。

今年我们结合往年的工作经验和工作难点，将安全事故预防放在工作的首位，把每天的班前安全会和危险因素辨识摆在一天工作的第一项；根据星源公司制定的班前会“六必讲”，星源工程公司为抓好落实和班前会安全教育全面性，根据生产实际又制定了班前安全会“八个涉及”，同时为了检查各基层班组这两项工作的开展效果，安全管理人员到现场检查时还要对不同的员工进行提问抽查。在安全检查和管理的方式上我们也进行改变和新的尝试，逐步尝试了跟踪管理法，杜绝了安全检查“来去一阵风”的习惯。在车队班前会上还开展了非富多彩的安全活动，如今天我当安全员活动、安全案例分析活动等，收到了良好效果。改进现场“检查”方式方法，改变以往定期、通知的检查方式，组织安全员及监管员实行突击检查，检查人员必须全程参加，且每人至少要发现三个隐患或问题。

（3）加强hse管理队伍建设，班组配置专职安全员岗位。为健全自上而下的hse管理网络，我们结合各基层队的实际情况，在各班组中增设专职安全员岗位，通过自主报名，公开竞聘的方式进行选拔，安全员作为基层队的安全工作主要负责人，负责各自施工队的安全管理工作，负责组织召开班前会、做好各类安全生产记录、办理相应安全作业许可证等事宜，确保了施工过程中安全工作专人管理，安全工作有落实有反馈，并且重点施工现场有专门安全员跟踪管理，安全管理水平有了较大的提高。

（4）推行风险预控管理。按照东胜集团公司规范要求定期组织安全、生产、技术质量人员对工艺、安全技术操作规程和执行过程进行全面审查和诊断，使每位员工主动认识风险，管理风险，控制风险。6、不断加强车辆及设备管理，做好服务保障工作。

结合今年国内几起交通恶性事故，针对公司车辆类型多、点多面广的实际情况，组织召开交通安全专题会议，对车队交通安全形势进行分析，由驾驶员发表意见，讨论事故发生的原因及应该怎么处理紧急情况。邀请交警支队到公司对驾驶员安全教育，通过观看视频、讲解各种事故案例，举一反三。班前会对各驾驶员要出车前“三交待”，利用提示黑板进一步加强驾驶员安全意识增强对危险源的辨识。

做好设备保养，延长设备使用寿命。对设备管理分人分责任，实行每次交接固定检查和每天抽查的办法，确保设备的性能完好、运转正常。维修人员注重维修成本控制，如对一些细小的配件平时注意收集、损坏或老化的工具、设备进行拆检，对没有损坏的配件进行二次使用。对公司每一辆车、每一台设备都建立维修档案按期维修，这些举措避免了车辆、设备带“病”上岗，为生产正常运行提供了保障。规范了设备使用管理规定和设备保养计划，安排驾驶员对焊机的使用做详细记录，更直观的表现出焊机的使用频率，并对新焊机进行标油与老焊机进行比较及时了解焊机耗油量。

7、加强队伍建设，努力营造和谐氛围。

为营造浓厚的企业文化，公司安排专人制做企业文化宣传长廊，将公司发展历程、各项活动、安全生产等制作成宣传挂图，张贴在办公楼、宿舍楼楼道内，让广大员工更加形象生动的了解公司的企业文化。

食堂积极开展光盘行动，转变员工思想作风，厉行勤俭节约。全体员工发起不剩饭菜、晒吃光后餐具的“光盘行动”。走进公司食堂立即看到“请您吃光盘子里的饭菜，身体力行避免浪费。”这样一则醒目的标语，该公司成立督促小组，倡议员工在食堂吃饭“光盘”离开，形成人人节约粮食的好风气，并在每张餐桌上摆放“厉行节约，反对浪费，从我做起”的桌牌，引导员工根据自己食量进行打饭盛菜，每次少取，不够再盛，并对剩菜较多的员工进行登记、通报，杜绝浪费。

积极开展“潜力再认识，对标再分析，办法再创新”活动，对照油田金牌车队、金牌施工队标准，学习先进管理方式、完善制度管理，从各方面对标分析，查找不足。引导员工挖掘潜能，提高施工现场管理水平，建立标准化、规范化施工现场。加强对个人的潜力挖掘，深入员工思想，找准员工的各项技能，并组织员工结合自身岗位进行“怎么看、怎么办、怎么干”讨论，通过讨论，使广大干部员工查找工作中存在的不足和差距，加以改进。班前会上分析当天的工作内容，应该怎么做、怎样做才能提高工作效率，让员工养成良好的工作习惯，培养踏实的工作作风。